（原标题：江苏宏微科技股份有限公司ESG治理轨制）

江苏宏微科技股份有限公司ESG治理轨制

第一章 总则 第一条 为稳健公司企业战术与可合手续发展需要，构建科学、系统、顺次的环境、社会和处置（ESG）责任体系，普及公司在 ESG方面的风险限度智力和价值创造智力，证据研究法律法例、准则法令以及公司划定等划定，联接公司执行情况，制定本目的。

第二条 本轨制所称的 ESG职责，是指公司在筹谋发展历程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司处置（Governance）方面的职守和义务，主要包括对当然环境和资源的保护、社会职守的承担以及公司处置的健全和透明。

第三条 本轨制所称利益研究方，是指其利益可能受到公司决策或筹谋活动影响的组织或个东谈主，包括股东（投资者）、债权东谈主、员工、相助伙伴、客户、供应商、社区组织和研究政府部门等。

第四条 公司应当按照本轨制的条件，积极履行 ESG职责，评估公司 ESG职责的履行情况，依期露馅公司 ESG讲述，确保ESG信息露馅的简直性、准确性、完好性、一致性。

第五条 本轨制适用于公司及纳入公司并吞报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。

第二章 ESG治理机构与职责 第六条 公司建筑 ESG治理体系，对研究责任进行斡旋率领、决策并组织实施。公司的 ESG治理体系为： （一）董事会是 ESG责任的率领和决策机构； （二）董事会战术委员会（以下简称“战术委员会”）是ESG责任的研究和带领机构； （三）公司设 ESG率领小组，由公司总司理担任组长，副总司理担任副组长，负责为战术委员会履行 ESG研究责任职责提供保险和专科搭救； （四）公司设 ESG扩充小组，由董秘担任负责东谈主，公司各部门、各子公司（以下简称“各扩充单元”）是 ESG责任的扩充单元。

第七条 ESG责任研究各方职责 （一）董事会 1. 审议和批准公司的 ESG发展战术与标的、紧要议题、治理架构、治理轨制等； 2. 执意公司的 ESG讲述； 3. 执意其他 ESG研究紧迫事项。 （二）战术委员会 1. 对公司 ESG标的、战术计划、处置架构、治理轨制等事项进行研究，并就研究责任向董事会忽视建议； 2. 识别对公司业务具有紧要影响的 ESG研究风险和机遇，带领治理层对 ESG风险和机遇罗致相宜的支吾措施； 3. 推动和监督 ESG标的达成的程度，并就需要普及施展所需罗致的行径给以建议； 4. 审阅公司ESG研究露馅文献，包括但不限于年度ESG讲述； 5. 董事会授权的其他事宜。 （三）ESG率领小组 1. 贯彻落实公司 ESG发展战术与标的，组织和安排各扩充单元实施 ESG责任； 2. 负责拟定 ESG轨制文献、研究议题、阶段性责任谋略及实施有谋略等； 3. 负责公司ESG信息汇注、汇编，编制ESG讲述及研究文献； 4. 组织开展 ESG业务培训，追踪 ESG政策条件及趋势； 5. 回顾 ESG责任中的问题和后果，向战术委员会反应 ESG责任情况，忽视合理化建议。 （四）ESG扩充小组 负责按照公司 ESG发展战术与标的，落实 ESG研究责任的往日治理，并依期报告扩充情况，实时报送ESG信息。 （五）公司限度的子公司（并吞报表） 应建筑 ESG治理机制，制定与本单元研究的 ESG狡计、治理标的、具体责任谋略，依期报告扩充情况。

第八条 证据责任需要，公司可礼聘研究范围的群众参谋人或专科机构，为鼓励 ESG责任提供专科化建议。

第九条 公司董事、监事有权对公司履行 ESG职责的情况忽视观点和建议，董事会办公室应汇总研究观点，提请战术委员会研究盘考并将酿成的议案提交董事会审议。

第十条 公司将履行 ESG职责纳入筹谋治理决策体系，触及紧要相貌投资决策事项的，社会效益评估应行为公司董事会、筹谋治理层决策的紧迫依据。公司饱读舞投资东谈主员在进行财务忖度及估值时，将 ESG成分与其他紧迫成分进行整合，概述计划调整各类变量，进行投资决策。

第十一条 建筑 ESG信息换取机制，确保与利益研究方保合手信息畅达。必要时，可通过访谈、闲谈、问卷访问等方式，听取利益研究方的反应观点和建议，以便合手续更正责任成效。

第十二条 董事会对公司里面限度有用性进行评价时，应证据研究顺次和指引条件，把 ESG研究职责纳入评价范围，识别并评估 ESG职责研究风险，对触及内控劣势事项忽视更正观点。研究部门和子公司按照公司里面限度研究轨制落实劣势整改责任。

第三章 ESG讲述与信息露馅 第十三条 公司应当按照本轨制的条件，积极履行 ESG职责，证据执行情况及 ESG责任需要评估公司 ESG职责的履行情况，编制 ESG讲述，经董事会审议通事后露馅。ESG讲述的编制和发布责任应降服研究法律法例及公司信息露馅事务治理轨制的划定。

第十四条 ESG讲述应当遮蔽对公司有本色性影响的环境、社会和处置方面的活动，所详情的讲述范围妥贴公司举座的限制和性质。

第十五条 公司 ESG讲述应在上海证券来回所网站及研究指定媒体上公开露馅，严禁以其他媒体替代公司的信息露馅指定媒体，严禁以新闻发布或答记者问等口头代替公司 ESG讲述的郑重公告。

第十六条 ESG讲述露馅后公司可在事迹证实会、实地调研、路演等投资者关系活动中进行宣传，也可通过公司官网、公众号、上证 E互动等多种渠谈对 ESG讲述进行传播。

第十七条 公司董事、监事、高等治理东谈主员和其他知情东谈主在公司 ESG信息露馅前，负有将该信息的知情者限度在最小范围的职守。知情东谈主对该信息负有严格的守密职守和义务，除法律法例划定必须讲述且已明确教唆承袭方负有守密义务的情形外，不得以任何方式向任何单元和个东谈主表露尚未公开的信息，不得进行内幕来回或配合他东谈主主管公司股票偏执养殖品来回价钱。

第四章 附则 第十八条 本轨制未尽事宜或与本轨制收效后颁布、更正的法律法例或《公司划定》的划定相打破的，按照法律法例和《公司划定》的划定扩充。

第十九条 本轨制由公司董事会负责证明和更正。

第二十条 本轨制经董事会审议通过之日起实施。

江苏宏微科技股份有限公司 2024年 12月 4日