12月4日，内蒙古证监局败露了一则《对于对刘卫萍接纳出具警示函行政监管顺次的决定》的公告。

　　公告暴露，当事东谈主刘卫萍系恒泰证券职工。内蒙古证监局探问发现，该职工在恒泰证券鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券交易部从业时分，在销售私募居品进程中存在误导性表述、不当协助客户提供个东谈主收入讲授用于私募居品及格投资者认定的当作，违犯了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置看法》(证监会令第166号)第十条第二款、《私募投资基金监督处置暂行看法》（证监会令第105号）第四条第二款的礼貌。

　　内蒙古证监局示意，凭证想到法律礼貌，决定对刘卫萍接纳出具警示函的行政监管顺次，并记入证券期货商场诚信档案。并辅导刘卫萍隆重吸取教化，增强合规意志，根绝再次发生此类违游记，并在收到本决定书之日起30日内提交书面进展。

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