鹏华基金处分有限公司对于旗下部分 ETF 调度替代金额处理程
序的公告
为了更好地高慢投资者的需求，字据探究法律限定及下述各基金的基金条约等相关规
定，鹏华基金处分有限公司（以下简称“本公司”）经执行符合循序，决定自 2024 年 11
月 11 日起对旗下部分 ETF 的替代金额处理循序进行调度，并相应修改招募证实书探究条
款。具体事项公告如下：
一、适用基金界限
基金代码 基金称呼 场内简称
二、替代金额处理循序调度有筹算
技俩 调度前 调度后
T 日，基金处分东谈主在申购赎回清单 T 日，基金处分东谈主在申购赎回清单
中公布现款替代保证金率，并据此收取 中公布现款替代保证金率，并据此收取
替代金额。 替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有平淡 在 T 日后被替代的成份证券有平淡
往复的 2 个往复日（简称为 T＋2 日） 往复的 1 个往复日（简称为 T＋1 日）
内，基金处分东谈主将以收到的替代金额买 内，基金处分东谈主将以收到的替代金额买
替代金额的 入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 入被替代的部分证券。基金处分东谈主有权
处理循序 已购入一起被替代的证券，则以替代金 在 T+1 日内自便时间以收到的替代金额
额与被替代证券的本色购入本钱（包括 代投资者买入小于即是被替代证券数
买入价钱与往复用度）的差额，笃定基 量的自便数目的被替代证券，本色买入
金应退还投资者或投资者应补交的款 被替代证券的价钱可能处于 T+1 日内较
项；若未能购入一起被替代的证券，则 高的位置或处于最高价钱，基金处分东谈主
以替代金额与所购入的部分被替代证 对此不承担背负。基金处分东谈主有权字据
券本色购入本钱加上按照 T＋2 日估值 基金投资的需要自主决定不买入部分
全价（即 T+2 日的估值价与 T+2 日应收 被替代证券，大致不进行任何买入证券
利息之和）预计的未购入的部分被替代 的操作，基金处分东谈主可能不买入被替代
证券价值的差额，笃定基金应退还投资 证券的情形包括但不限于市集流动性
者或投资者应补交的款项。 不及、技巧系统无法已毕以及基金处分
特例情况：若自 T 日起，深圳证券 东谈主觉得不应买入的其他情形。T＋1 日日
往复所平淡往复日已达到 3 日而该证券 终，若已购入一起被替代的证券，则以
平淡往复日低于 2 日，则以替代金额与 替代金额与被替代证券的本色购入成
所购入的部分被替代证券本色购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，
本加上按照最近一次估值价及估值日 笃定基金应退还投资者或投资者应补
每张债券所含应收利息之和预计的未 交的款项；若未能购入一起被替代的证
购入的部分被替代证券价值的差额，确 券，则以替代金额与所购入的部分被替
定基金应退还投资者或投资者应补交 代证券本色购入本钱加上按照 T＋1 日
的款项。 估值全价（即 T+1 日的估值价与 T+1 日
T＋2 日后第 1 个使命日（若在特例情 应收利息之和）预计的未购入的部分被
况下，则为 T 日起第 4 个往复日），基 替代证券价值的差额，笃定基金应退还
金处分东谈主将应退款和补款的明细数据
投资者或投资者应补交的款项。
发送给登记机构，登记机构办理现款
特例情况：若自 T 日起，深圳证券
替代多退少补资金的清理：T＋2 日后
日起第 5 个往复日)，登记机构办理现 平淡往复日低于 1 日，则以替代金额与
金替代多退少补资金的交收。 所购入的部分被替代证券本色购入成
本加上按照最近一次估值价及估值日
每张债券所含应收利息之和预计的未
购入的部分被替代证券价值的差额，确
定基金应退还投资者或投资者应补交
的款项。
T＋1 日后第 1 个使命日（若在特例情
况下，则为 T 日起第 3 个往复日），基
金处分东谈主将应退款和补款的明细数据
发送给登记机构，探究款项的清理交
收将于而后 3 个使命日内完成。
三、贫乏教导
性不利影响，无需召开基金份额执有东谈主大会。
cn）推敲探究情况。
风险教导：本公司情愿以厚实信用、勤勉尽职的原则处分和利用基金钞票，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应进展阅读基金条约、招募证实
书（更新）、基金产物而已撮要（更新）。敬请投资者钟情投资风险。
特此公告。
鹏华基金处分有限公司