南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新） 南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份     额）基金居品费事节录（20241127 更新）                                     编制日历：2024 年 11 月 27 日                    送出日历：2024 年 11 月 27 日  本节录提供本基金的遑急信息，是招募讲解书的一部分。  作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲解书等销售文献。 一、居品唐突            南边旺元 60 天回荡执 基金简称                         基金代码          013036            有中短债债券 C            南边基金料理股份有限                      中国工商银行股份有限 基金料理东说念主                        基金托管东说念主            公司                              公司 基金合同顺利日    2021 年 8 月 24 日 基金类型       债券型               交往币种          东说念主民币 运作神情       契约型通达式            每个通达日通达申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额对应 通达频率            的每个运作期的到期日办理基金份额赎回                              初始担任本基金 基金司理       刘骥                基金司理的日历                              证券从业日历        2012 年 10 月 8 日            天债券型证券投资基金变更注册而来。经中国证监会 2021 年 6 月 10 日            证监许可20211990 号文准予变更注册，并经 2021 年 7 月 26 日基金份            额执有东说念主大会审议并通过《对于南边本旨 60 天债券型证券投资基金转            型筹商事项的议案》，南边本旨 60 天债券型证券投资基金于 2021 年 8            月 24 日正经实践转型，自该日起，原《南边本旨 60 天债券型证券投资            基金基金合同》失效且《南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投 其他            资基金基金合同》顺利。            东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期报            告中给予线路；连结 30 个责任日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主            或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当辩认，无需召开基            金份额执有东说念主大会。            法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值弘扬 （一） 投资标的与投资策略   注:详见《南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金招募讲解书》第八部分 “基金的投资”。 投资标的     本基金在严格适度风险和保执较高流动性的前提下，要点投资中短期债  南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新）           券，力求得回永远稳当的投资收益。           本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行票           据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期           融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债券等）、资产解救证券、债           券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集           器用、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须           稳妥中国证监会的干系章程。本基金不投资股票等权利资产，也不投资           可调理债券和可交换债券。           如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行           适正当子后，不错将其纳入投资限制，并可依据届时灵验的法律律例适           时合理地调治投资限制。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 投资限制      的 80%，且投资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每           个交曩昔日终在扣除国债期货合约需交纳的交往保证金后，应当保执不           低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现           金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。           本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超越三年的债券资产，主要包           括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期           融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债券。债券           资产的剩余期限是指盘算推算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况           以外：含回售权的债券的剩余期限以盘算推算日至下一个行权日的内容剩余           天数盘算推算；可变利率或浮动利率债券的剩余期限以盘算推算日至下一个利率           调治日的内容剩余天数盘算推算。如法律律例或中国证监会对剩余期限盘算推算           次第另有章程的从其章程。           本基金将投资信用类债券，以晋升组合收益材干，并要点投资中短期债           券，力求得回永远稳当的投资收益。具体投资策略包括：1、信用债投资 主要投资策略           策略；2、收益率弧线策略；3、放大策略；4、资产解救证券投资策略；           中债总资产（1-3 年）指数收益率×80%+一年期依期入款利率（税后） 功绩比较基准           ×20%           本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征           票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。 （二） 投资组合股产建树图表/区域建树图表  南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新） （三） 自基金合同顺利以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度   本基金 C 类份额不收取申购费。   对于每份基金份额，在每个运作期到期日，基金份额执有东说念主方可提倡赎回苦求，不收取 赎回费。红利再投资份额的运作期肇始日及到期日视为与原份额疏导。 （二） 基金运作干系用度  以下用度将从基金资产中扣除： 用度类别         收费神情/年费率或金额            收取方 料理费               0.25%             基金料理东说念主和销售机构 托管费               0.05%             基金托管东说念主  南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新） 销售事迹费             0.20%                销售机构 审计用度              63,000.00            司帐师事务所 信息线路费             120,000.00           章程线路报刊                   《基金合同》顺利后与基金                   干系的信息线路用度、司帐                   师费、讼师费、审计费、公                   证费、诉讼费和仲裁费，基                   金份额执有东说念主大会用度，基 其他用度              金的证券/期货交往用度，                      -                   基金的银行汇划用度，基金                   干系账户的开户及爱戴费                   用，按照国度筹商章程和                   《基金合同》商定不错在基                   金财产中列支的其他用度   注：本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按内容发生额从基金资产扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终内容金额以基金依期通晓线路为准。 （三） 基金运作概述用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在执有工夫，投资者需开销的运作费率如下表：                      基金运作概述费率（年化）   基金料理费率、托管费率、销售事迹费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报线路的干整个据为基准测算。 四、风险揭示与遑急教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能耗费本金。   投资有风险，投资者购买基金时应谨慎阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。   （1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，且 投资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。因此，本基金除承担由于市集利率波动造 成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。   （2）本基金投资限制包括国债期货，可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的干系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （3）本基金投资资产解救证券的风险   本基金可投资于资产解救证券，因此可能濒临资产解救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操派头险。本基金料理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信适度等次第对资产解救证券投资进行灵验的风险评估和适度。同期，本基金料理东说念主将对 资产解救证券进行全程合规监控，通过事先适度、事中监督和过后通晓搜检等神情，确保资 产解救证券投资的正当合规。   （4）对于每份基金份额，每个运作期到期日前，基金份额执有东说念主不可提倡赎回苦求， 仅可在该基金份额对应的每个运作期的到期日办理基金份额赎回。如若基金份额执有东说念主在当  南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新） 期运作期到期日未苦求赎回，则自该运作期到期日下一责任日起该基金份额插手下一个运作 期。即投资者要研究在运作期内资金不可赎回的风险。    （5）《基金合同》顺利后，连结 30 个责任日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当辩认，无需召开基金份额执有东说念主大会。投资 东说念主将濒临《基金合同》提前辩认的风险。    本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的弘扬并不代表 基金内容的收益情况，也不手脚对基金收益的猜想。本基金内容运作中投资的对象偏激权重， 与功绩比较基准的组成偏激权重可能并非统长入致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。 风险评价可能不一致的风险    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资限制、投资比例、证券市 场多量规章等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）证明干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价次第可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于本人选拔的评价次第可能对基金的风险等第进行依期或不依期的调治，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价效果不得低于基金料理东说念主作出 的风险等第评价效果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受材过问产 品风险之间的匹配教师。    侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产区别至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，成见在于灵验阻遏并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临耗费。    实践侧袋机制工夫，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期 通晓中线路通晓期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 包袱。    基金料理东说念主将证明主袋账户运作情况合理详情申购策略，因此实践侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金料理东说念主盘算推算各项投资运作成见和基金功绩成见时仅需研究主袋账 户资产，并证明干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资耗费处理， 因此本基金线路的功绩成见不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 等。 （二） 遑急教导   南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金由南边本旨 60 天债券型证券投资基 金变更注册而来。经中国证监会 2021 年 6 月 10 日证监许可20211990 号文准予变更注册，  南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品费事节录（20241127 更新） 并经 2021 年 7 月 26 日基金份额执有东说念主大会审议并通过《对于南边本旨 60 天债券型证券投 资基金转型筹商事项的议案》，南边本旨 60 天债券型证券投资基金于 2021 年 8 月 24 日正 式实践转型，自该日起，原《南边本旨 60 天债券型证券投资基金基金合同》失效且本基金 合同顺利。中国证监会对本基金变更注册的批准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎死力的原则料理和诈欺基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。   与本基金/基金合同干系的争议科罚神情为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲 裁院（深圳仲裁委员会），证明该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   基金居品费事节录信息发生紧要变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的内容情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期眷注基金料理东说念主发布的干系临时 公告等。   投资东说念主明察并同意基金料理东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值事迹，并可自主选 择退订，具体的事迹讲解详见招募讲解书“基金份额执有东说念主事迹”章节。 五、其他费事查询神情   以下费事详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］   ● 《南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金基金合同》、   《南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金托管公约》、   《南边旺元 60 天回荡执有中短债债券型证券投资基金招募讲解书》   ● 依期通晓，包括基金季度通晓、中期通晓和年度通晓   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及筹商神情   ● 其他遑急费事 六、其他情况讲解   暂无。