诺安价值增长羼杂型证券投资基金
托管左券
基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管左券当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称呼：诺安基金管制有限公司
住所： 广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表东谈主：李强
成立时辰：2003 年 12 月 9 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字2003132 号
注册成本：东谈主民币 1.5 亿元
组织形式：有限拖累公司
筹划范围：基金管制业务、发起修复基金及中国证监会批准的其他业务
存续时间：抓续筹划
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（二）基金托管东谈主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
批准修复机关和批准修复文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意垄断中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织形式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
存续时间：抓续筹划
基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3
号
商量电话：（010）66105799
筹划范围：办理东谈主民币入款、贷款、国表里结算、办理单据承兑、贴现、转
贴现、国内司帐业务、代理资金计帐、提供信用证就业，代理销售业务，代剪发
行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金计帐业务，保障业
代理业务，代理番邦银行和外洋金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托
管业务、企业年金账户管制就业、认购申购业务，接头拜谒业务，贷款承诺、企
业个东谈主财务顾问人就业、组织或参加银行贷款外汇入款，外汇贷款，外币兑换，出
口托收及入口代收，外汇单据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、刊行、代剪发
行、买卖或代理买卖股票之外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融养殖
业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，
经国务院银行业监督管制机构批准内的其他业务。
二、基金托管左券的依据、办法和原则
签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管制办法》
（以下简称《销售办法》）、
《证券投资基金信息泄露管制
办法》
（以下简称《信息泄露办法》）、
《托管左券的内容与样式》、
《诺安价值增长
羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他商量礼貌。
签订本左券的办法是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值打算、收益分拨、信息泄露及相互监督等商量事宜中的权益、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径垄断监督权
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融用具：股票、存托笔据、债券、权证以及中国证监
会批准的其它投资品种。股票投资范围为悉数在国内照章刊行的，具有精致流动
性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期单据
和可调理债，权证等新的金融产物将在法律法例允许的范围内进行投资。现款资
产主要投资于各样银行入款。
本基金不得投资于相干法律、法例、部门法则及《基金合同》退却投资的投
资用具。
资比例进行监督：
（1）按法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金的投资金钱成就比例为：
股票、存托笔据金钱 60-95%；抓有现款和到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于基金金钱净值的 5％，其中，现款类金钱不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款，债券的比例为 0-35%。
基金托管东谈主对上述投资金钱成就比例的监督与搜检自本基金合同告成之
日起满六个月运转。
（2）根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金投资组合遵照以下投
资限制：
①抓有一家上市公司的股票，其市值不得逾越基金金钱净值的 10%；
②本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金共同抓有一家公司刊行的证券，
不得逾越该证券的 10%；
③本基金管制东谈主管制的一起盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的
依期盛开基金)抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可流
通股票的 15%；
④本基金管制东谈主管制的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，
不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；
⑤本基金不得违背本基金合同对于投资范围、投资政策和投资比例的约定；
⑥插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净
值的 40%；
⑦保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
⑧本基金投资股权分置鼎新中产生的权证，在职何往翌日买入的总金额，不
逾越上一往翌日基金金钱净值的 0.5%，基金抓有的一起权证的市值不逾越基金
金钱净值的 3%，本公司管制的一起基金抓有吞并权证的比例不逾越该权证的
⑨基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不得逾越本基金的总资
产，所陈说的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
○
商或分销商的证券，以及非控股鼓动在承销期内承销的证券，必须获取投资决策
委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按礼貌履行信息泄露义务；
○
的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外
的成分以致基金不稳妥前述所礼貌比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
○
开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
抓一致；
○
市走动的股票合并打算；
?相干法律法例以及监管部门礼貌的其它投资限制；
《基金法》过头他商量法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴要领
后，基金不受上述限制。
（3）法例允许的基金投资比例休养期限
除上述第○
变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限
制之内，但基金管制东谈主应在 10 个往翌日内进行休养，以达到礼貌的投资比例限
制要求。法律法例另有礼貌的从其礼貌。
（4）本基金不错按照国度的商量礼貌进行融资。
（5）相干法律、法例或部门法则礼貌的其他比例限制。
除投资金钱成就比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和搜检自本
基金合同告成之日起运转。
退却行径进行监督：
根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金退却从事下列行径：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有礼貌的除外；
（5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主
刊行的股票或债券；
（6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金管制东谈主、
基金托管东谈主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；
（7）从事内幕走动、主管证券价钱过头他不正直的证券走动行动；
（8）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》礼貌退却从事的其
他行径。
法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴要领后，基金不受上述限制。
资限制进行监督。
根据法律法例商量基金退却从事的关联走动的礼貌，基金管制东谈主和基金托管
东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧是非关系
的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真
实性、完好性、全面性。基金管制东谈主有拖累防守实在、完好、全面的关联走动名
单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基
金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函阐发已着名单的变更。淌若基金托管东谈主在运作
中严格遵照了监督历程，基金管制东谈主仍违法进行关联走动，并形成基金金钱亏空
的，由基金管制东谈主承担拖累。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法
规退却基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采纳必
要措施防碍该关联走动的发生，若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法防碍关联交
易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。对于走动所场内已成交的关联交
易，基金托管东谈主无法防碍该关联走动的发生，只可进行结算，同期向中国证监会
敷陈。
与银行间债券市集进行监督。
（1）基金托管东谈主依据商量法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金管制
东谈主参与银行间市集走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。
基金管制东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业方法的银行间市集走动
敌手的名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交
易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金
管制东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单
中加多或减少银行间市集走动敌手时须向基金托管东谈主建议书面请求，基金托管东谈主
于 2 个责任日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主
书面阐发后，被阐发休养的名单运转告成，新名单告成前已与本次剔除的走动对
手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。
淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行
走动，应实时提醒基金管制东谈主取销走动，经提醒后基金管制东谈主仍扩充走动并形成
基金金钱亏空的，基金托管东谈主不承担拖累，发生此种情形时，托管东谈主有权敷陈中
国证监会。
（2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间市集走动的走动方式的欺压
基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单
中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。淌若基金托管东谈主发现基金
管制东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险欺压的走动方式进行走动时，基金托
管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与走动敌手重新确信走动方式，经提醒后仍未改正时
形成基金金钱亏空的，基金托管东谈主不承担拖累。
（3）基金管制东谈主参与银行间市集走动时，有拖累欺压走动敌手的资信风险，
由于走动敌手资信风险引起的亏空先由基金管制东谈主承担，后来有权要求相干拖累
东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格遵照了上述监督历程，则对于由于交
易敌手资信风险引起的亏空，不承担抵偿拖累。
（二）基金托管东谈主应根据商量法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资
产净值打算、各样基金份额净值打算、各样基金份额累计净值打算、应收资金到
账、基金用度开支及收入确信、基金收益分拨、相干信息泄露、基金宣传推介材
料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、基
金合同、基金托管左券过头他商量礼貌时，应实时以书面形式见告基金管制东谈主限
期矫正，基金管制东谈主收到见告后应不才一个责任日实时查对，并以书面形式向基
金托管东谈主发出回函，进行说明或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。
基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报
告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背基金合同而以致
投资者碰到的亏空。
基金管制东谈主应积极协调和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时辰内
恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按
照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东谈主应积极协调提供相
关数据辛苦和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期
见告基金管制东谈主限期矫正。
基金管制东谈主无正直原理，拒却、荫庇基金托管东谈主根据本左券礼貌垄断监督权，
或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管
东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管制东谈主打算的基金金钱净值、各样基金份额净值和各样基金份额累计净值、根
据管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息泄露和监督基金投资运作等行径。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背
《基金法》、《基金合同》、本托管左券过头他商量礼貌时，基金管制东谈主应实时以
书面形式见告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对阐发并以
书面形式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对见告事项进
行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金管制东谈主见告的
违法事项未能在限期内矫正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。基金管制东谈主有义
务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的亏空。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即敷陈中国证监会和银行
业监督管制机构，同期见告基金托管东谈主限期矫正。
基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干资
料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在礼貌时辰内恢复基金管制
东谈主并改正。
基金托管东谈主无正直原理，拒却、荫庇基金管制东谈主根据本左券礼貌垄断监督权，
或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制
东谈主建议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。
五、基金财产防守
（一）基金财产防守的原则
走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独
立。
理东谈主负责与商量当事东谈主确信到账日历并见告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托
管东谈主处的，托管东谈主应实时见告基金管制东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成损
失的，基金管制东谈主应负责向商量当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主对此不承担
拖累。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与就业代理左券的约定，将认购资金划入基金管制
东谈主在具有托管经历的生意银行开设的诺安基金管制有限公司基金认购专户。该账
户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金
额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、
《运作办法》等商量礼貌后，由基金管
理东谈主遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具
的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资
完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金
开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。
若基金召募期限届满，未能达到基金合同告成的条款，由基金管制东谈主按礼貌
办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管制
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，防守基金
的银行入款。该金钱托管专户是指基金托管东谈主在集中托管模式下，代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的
金钱托管专户进行。
金钱托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务之外的行动。
金钱托管专户的管制应稳妥《银行账户管制办法》、
《现款管制条例》、
《中国
东谈主民银行利率管制的商量礼貌》、
《对于大额现款支付管制的见告》、
《支付结算办
法》以及银行业监督管制机构的其他礼貌。
（四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管制
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金证券账户的开立和证券账户卡的
防守由基金托管东谈主负责，管制和运用由基金管制东谈主负责。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
（五）债券托管账户的开立和管制
行间同行拆借市集的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的
口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间债券市集债券托管自营账户
以及该账户在银行业监管机构的备案。基金抓有债券的后台匹配及资金的计帐工
作由基金托管东谈主负责。
场回购主左券，原本由基金托管东谈主防守，基金管制东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和管制
在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例礼貌和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金管
理东谈主协助托管东谈主根据商量法律法例的礼貌和基金合同的约定，开立商量账户。该
账户按商量王法使用并管制。
（七）基金财产投资的商量什物证券等有价笔据的防守
基金财产投资的商量什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的防守库；其中
什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买和
转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用欺压
下的什物证券在基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托
管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实有用欺压的证券不承担防守拖累。
（八）与基金财产商量的要紧合同的防守
由基金管制东谈主代表基金签署的与基金商量的要紧合同的原件辨别应由基金
托管东谈主、基金管制东谈主防守。除本左券另有礼貌外，基金管制东谈主在代表基金签署与
基金商量的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和
基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内
通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应
存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以上。
六、指示的发送、阐发和扩充
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面见告
（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的走动
权限，并礼貌基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员
身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见告当日回函向基金管制东谈主阐发。基金管制
东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐秘义务，其内容不得向授权东谈主及相干操作主谈主员
之外的任何东谈主泄露。
（二）指示的内容
指示是基金管制东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他
款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时辰、
到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发和扩充的时辰和要领
指示由“授权见告”确信的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制
东谈主用加密传简直方式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的方式向基金
托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐发，因管制东谈主
未能实时与托管东谈主进行指示阐发,以致资金未能实时到账所形成的亏空不由基金
托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见告”礼貌的方法阐发指示有用后，方可执
行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。基金管制东谈主应
按照《基金法》、商量法律法例和《基金合同》的礼貌，在其正当的筹划权限和
走动权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主
在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时辰。指示传输不足时、
未能留出挥霍划款所需时辰，以致资金未能实时到账所形成的亏空由基金管制东谈主
承担。
基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考证商量内容及印鉴
和签名，复核无误后应在规依期限内扩充，不得延误。指示扩充完毕后，基金托
管东谈主应将扩充完毕的指示盖章回传给基金管制东谈主。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有挥霍的资金余
额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管
东谈主可不予扩充，独立即见告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而
形成亏空的拖累。
基金管制东谈主应将同行市集国债走动见告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。
（四）基金管制东谈主发送疯狂指示的情形和处理要领
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示疯狂时，有权拒却执
行，并实时见告基金管制东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协
议或商量基金法例的商量礼貌，不予扩充，并应实时以书面形式见告基金管制东谈主
矫正，基金管制东谈主收到见告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函
阐发，由此形成的亏空由基金管制东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法
基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正
常指示扩充，给基金份额抓有东谈主形成亏空的，应负抵偿拖累。
（七）更换被授权东谈主的要领
基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或变嫌被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交
易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通
知，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基
金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主阐发。被授权东谈主变更见告，自基金管制东谈主收到
基金托管东谈主以加密传真形式发出的回函阐发时运转告成。基金管制东谈主在尔后三日
内将被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主见告生
效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被变嫌授权东谈主员超权限发送的指
令，基金管制东谈主不承担拖累。
七、走动及计帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券筹划机构的方法和要领
基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹划机构。采纳的方法是：
关管制机关的处罚。
密的要求。
进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。
面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究敷陈及周全
的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。
基金管制东谈主负责根据以上方法以及里面管制轨制对商量证券筹划机构进行
纯熟后确信代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承担相应拖累。基金管制东谈主和
被采纳的证券筹划机构签订席位使用左券，由基金管制东谈主见告基金托管东谈主，并在
法定信息泄露公告中泄露商量内容。
基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面形式见告基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据商量法律法例及相干业务王法，签订《证券
走动资金结算左券》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券走动资金结
算业务中的拖累。
对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执
行并在扩充完毕后回函阐发，不得延误。
本基金投资于证券发生的悉数场内、场社走动的资金计帐交割，一起由基金
托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累
公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。
淌若因基金托管东谈主瑕玷在计帐和交收中形成基金财产的亏空，应由基金托管
东谈主负责抵偿基金的亏空；淌若因为基金管制东谈主违背法律法例的礼貌进行证券投资
或违背两边签订的《证券走动资金结算左券》而形成基金投资计帐清贫和风险的，
托管东谈主发现后应立即见告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责责罚，由此给基金形成
的亏空由基金管制东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖沸腾，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责责罚，由此给基金形成的损
失由基金管制东谈主承担。淌若基金管制东谈主发生超买行径，必须于 T+1 日上昼 10 时
之前进行融资，用以完成计帐交收。
淌若因证券登记结算机构提供数据疯狂形成的基金超买或超卖行径，基金管
理东谈主与托管东谈主均不承担拖累，但两边有义务代表基金向瑕玷方收取基金由此而产
生的利益亏空。
基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送的指示时，有挥霍的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划
款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理时辰。
如由于基金管制东谈主的瑕玷导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏空
由基金管制东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳妥法律法例、基
金合同、基金托管左券的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金托管东谈主的瑕玷导
致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏空由基金托管东谈主承担。
（三）资金、证券账目及走动纪录的查对
对基金的走动纪录，由基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披
露净值之前，必须保证今日悉数现实走动纪录与基金司帐账簿上的走动纪录统统
一致。淌若现实走动纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好或不
实在，由此导致的亏空由基金的司帐拖累方承担。
对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。
对基金证券账目，由每周终末一个往翌日终了时相干各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
（四）申购、赎回、调理盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事
东谈主的拖累
基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行
申购和赎回请求，由基金管制东谈垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接
收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金管制东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐发的基金申购
金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金管制东谈主应答
传递的申购、赎回数据的实在性、准确性和完好性负责。
基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3
日上昼 11：00 前在基金公司共计帐账户和金钱托管专户之间交收。
淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金，应实时见告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金
托管东谈主应实时见告基金管制东谈主划付，由此产生的拖累应由基金管制东谈主承担。后
果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此
产生的拖累应由基金托管东谈主承担。扫尾严重的基金管制东谈主应向中国证监会敷陈。
八、基金金钱净值打算和司帐核算
（一）基金金钱净值的打算
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是
指打算日该类基金金钱净值除以该打算日该类基金份额总额后的数值。各样基
金份额净值的打算均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产
生的舛误计入基金财产。
基金管制东谈主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应稳妥《基金合同》、
《证
券投资基金司帐核算办法》过头他法律、法例的礼貌。用于基金信息泄露的基金
金钱净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金管
理东谈主应于每个责任日走动罢了后打算当日的各样基金份额金钱净值信息并以加
密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算扫尾复核后，签名、盖章
并以加密传真方式传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。
基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本
基金商量的司帐问题，本基金的司帐拖累方是基金管制东谈主，如经相干各方在对等
基础上充分筹备后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的
打算扫尾对外给以公布。
（二）基金金钱估值方法
基金的估值对象为基金所领有的股票、存托笔据、债券、权证和银行入款
本息等金钱和欠债。
本基金按以下方式进行估值：
（1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济
环境未发生要紧变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近走动
日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧
变化成分，休养最近走动市价，确信公允价钱。
（2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价
估值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种
的现行市价及要紧变化成分，休养最近走动市价，确信公允价钱；
（3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调
整最近走动市价，确信公允价钱；
（4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值工夫确信公允价值。
走动所上市的金钱撑抓证券，采纳估值工夫确信公允价值，在估值工夫难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收
盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，采纳估值工夫确信公允价
值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公设备行有明确锁依期的股票，吞并股票在走动所上市后，按交
易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的
股票，按监管机构或行业协会商量礼貌确信公允价值。
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配
股价，则估值为零。
估值工夫确信公允价值。
值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价
格估值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新礼貌估值。
（三）估值差错处理
因基金估值疯狂给投资者形成亏空的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主
对不应由其承担的拖累，有权向瑕玷东谈主追偿。
当基金管制东谈主打算的基金金钱净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复
核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的亏空，应根据法律法例的礼貌对
投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管
理东谈主与基金托管东谈主按照拂制费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。
由于一方当事东谈主提供的信息疯狂，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施
后仍不可发现该疯狂，进而导致基金金钱净值、各样基金份额净值打算疯狂造
成投资者或基金的亏空，以及由此形成以后往翌日基金金钱净值、各样基金份
额净值打算顺延疯狂而引起的投资者或基金的亏空，由提供疯狂信息确当事东谈主
一方负责抵偿。
由于证券走动所过头登记结算公司发送的数据疯狂，或由于其他不可抗力
原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、妥贴、合理的措施进行检
查，然而未能发现该疯狂的，由此形成的基金金钱估值疯狂，基金管制东谈主和基
金托管东谈主不错免除抵偿拖累。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的
措施摒除由此形成的影响。
针对基金金钱净值、基金净收益及相干磋商的差错处理，淌若法律法例或证
监会有新的礼貌，则按新的礼貌扩充；淌若行业有通行作念法，在不违抗法律法例
且不损伤投资者利益的前提下，相干各方当事东谈主应本着对等互利的原则重新协商
确信处理原则。
当基金管制东谈主打算的基金金钱净值与基金托管东谈主的打算扫尾不一致时，相干
各方应本着勤遵守法的魄力重新打算查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金
管制东谈主的打算扫尾为准对外公布，由此形成的亏空以及因该往翌日基金金钱净值
打算顺延疯狂而引起的亏空由基金管制东谈主承担抵偿拖累，基金托管东谈主不负抵偿责
任。
（四）基金账册的建立
基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按摄影干各方约定的吞并记
账方法和司帐处理原则，辨别独随即确立、登录和防守本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对
司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时
查明原因并矫正，保证相干各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金管制
东谈主的账册为准。
（五）基金依期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辨别零丁编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
在本基金合同告成后，基金招募说明书、基金产物辛苦纲目 的信息发生重
大变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物资
料纲目并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物辛苦纲目其他信息发生
变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新
基金招募说明书和基金产物辛苦纲目。基金管制东谈主在每个季度罢了之日起 15 个
责任日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年罢了之日起两个月内完成中期敷陈
编制并公告；在每年罢了之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。
基金管制东谈主在月度报表完成当日，将商量报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核扫尾实时书面见告基金管制东谈主。基金管
理东谈主在季度敷陈完成当日，将商量敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到
后 7 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中
期敷陈完成当日，将商量敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月
内进行复核，并将复核扫尾书面见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度敷陈完成当
日，将商量敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并
将复核扫尾书面见告基金管制东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和
基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以相干各方认同的账务处理方式为
准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核见地书，相干各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时教导。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨，是指将本基金的净收益根据抓有基金份额的数目按比例向基
金份额抓有东谈主进行分拨。基金净收益是基金收益扣除按国度商量礼貌不错在基金
收益中索要的商量用度等样式后得出的余额。
收益分拨应该稳妥《基金合同》中收益分拨原则的礼貌，具体礼貌如下：
次，全年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 90%，若基金合同告成不悦 3 个
月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额辨别采纳不
同的收益分拨方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金
吞并类别的每一基金份额享有同中分拨权；
（二）基金收益分拨决议的制定和实施要领
基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。
基金收益分拨决议确信后，由基金管制东谈主根据《信息泄露办法》的商量礼貌
在指定绪论公告。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收
益分拨的一起资金划入基金管制东谈主的指定账户。
十、信息泄露
（一）隐秘义务
除按照《基金法》、《信息泄露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金
信息泄露的商量礼貌进行泄露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产
生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守隐秘的义务。基金管制东谈主与基金托
管东谈主对基金的任何信息，除法律法例礼貌之外，不得在其公开泄露之前，先行
对任何第三方泄露。然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背保
密义务：
会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息泄露或公开。
（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露要领
基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的礼貌各自承
担相应的信息泄露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、
相互监督、保证其履行按照法定方式和时限泄露的义务。
根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募说明书、
基金产物辛苦纲目、基金合同、基金托管左券、基金份额发售公告、基金合同生
效公告、依期敷陈、临时敷陈、基金份额申购赎回价钱、计帐敷陈、表示公告、
基金份额抓有东谈主大会决议、基金金钱净值和各样基金份额净值等其他必要的公告
文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。
基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的礼貌和基金合同的
约定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、各样基金份额申
购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金产物辛苦纲目、基金计帐
敷陈等公开泄露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电
子阐发。
基金年报中的财务敷陈部分，经有从事证券、期货相干业务经历的司帐师事
务所审计后，方可泄露。
基金管制东谈主应当在中国证监会礼貌的时辰内，将应予泄露的基金信息通过中
国证监会指定的寰球性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称
指定网站）等绪论泄露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托
管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定绪论公开泄露。
照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法
规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的
内容与所公告的内容统长入致。
（三）暂停或蔓延信息泄露的情形
业时；
金钱价值时；
基金份额抓有东谈主的利益，已决定蔓延估值；
进击事故的任何情况；
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
基金管制费按基金金钱净值的 1.2%年费率计提。
在时常情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 1.2%年费率计提。打算
方法如下：
H＝E×1.2%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金金钱净值的 0.2%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）基金的销售就业费计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的
销售就业费年费率为 0.40%，销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
的 0.40%年费率计提。打算方法如下：
H＝E×0.40%÷以前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
（四）证券走动用度、基金信息泄露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金
合同告成后与基金相干的司帐师费、讼师费等根据商量法例、基金合同及相应协
议的礼貌，由基金托管东谈主按管制东谈主的划款指示并根据用度现实开销金额支付，列
入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的样式
基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基
金财产的亏空、基金合同告成前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师和律
师费、信息泄露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根
据相干法律法例，以及中国证监会的商量礼貌不得列入基金用度的样式不列入基
金用度。
（六）基金管制费、基金托管费的休养
基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等成分协商一致，酌情调低基金管
理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。升迁上述费率需经基金
份额抓有东谈主大会决议通过。
（七）基金管制费、基金托管费、基金销售就业费的复核要领、支付方式和
时辰。基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、
《运作办法》等商量礼貌以及基金合同的
其他用度有权拒却扩充。
基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售就业费
等，根据本托管左券和基金合同的商量礼貌进行复核。
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东谈主。
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金托管东谈主。
基金销售就业费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主
向基金托管东谈主发送基金销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，基金销售就业费由基金管制东谈主代
收，基金管制东谈主收到后按相干合同礼貌支付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假
日、休息日罢了之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个责任日内支
付。
（八）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背商量法律法例的商量礼貌和《基
金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版
面说明，淌若基金托管东谈主合计基金管制东谈主无正直或合理的原理，不错拒却支付。
十二、基金份额抓有东谈主名册的防守
基金管制东谈主和基金托管东谈主须辨别妥善防守的基金份额抓有东谈主名册，包括基金
合同告成日、基金合同阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括抓
有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金的注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和
防守,基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干王法辨别防守基金份额抓有东谈主名
册。防守方式不错采纳电子或文档的形式。防守期限不得低于 15 年。
基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：基
金合同告成日、基金合同阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月
须包括抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主
名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同告成日、基金合同阻隔日等触及到
基金症结事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个责任日内提交。
基金托管东谈主以电子版形式妥善防守基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基
金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐秘义务。
若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名
册，应按商量法例礼貌各自承担相应的拖累。
十三、基金商量文献和档案的保存
基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基金账
册、走动纪录和症结合同等，保存期限不少于 15 年，对相干信息负有隐秘义务，
但司法强制搜检情形及法律法例礼貌的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存
基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他相干辛苦，基金托管东谈主应保存
基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干辛苦。
基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主
处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等商量的合同、左券传真
给基金托管东谈主。
基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金
的商量文献。
十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管制东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：
(1) 被照章取消基金管制东谈主经历；
(2) 被基金份额抓有东谈主大会罢职；
(3) 照章罢了、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例和《基金合同》礼貌的其它情形。
（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提
名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
（3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管制东谈主；
（4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会核
准；
（5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 个工
作日内在至少一家指定绪论公告。
（6）打法：基金管制东谈主职责阻隔的，基金管制东谈主应妥善防守基金管制业务
辛苦，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的移交手续，
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主
查对基金金钱总值；
（7）审计：基金管制东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例礼貌遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告同期报中国证监会备案；
（8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主商量的称呼字样。
理业务前，原基金管制东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，不
对基金份额抓有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新基金管制东谈主或临时基金管制
东谈主尽快规复基金财产的投资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：
(1) 被照章取消基金托管东谈主经历；
(2) 被基金份额抓有东谈主大会罢职；
(3) 照章罢了、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例和《基金合同》礼貌的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核
准；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在中国证监会核准后 2 个工
作日内在至少一家指定绪论公告。
（6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业
务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例礼貌遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国证监会备案。
产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采纳审慎措施确保基金财产
的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主尽快打法基金金钱。
（三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
国证监会备案。
十五、退却行径
托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。
方式公开泄露的信息，不得对他东谈主泄露。
用或贬责基金财产。
十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）托管左券的变更与阻隔
本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的
托管左券，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管左券的
变更报中国证监会核准后告成。
发生以下情况，本托管左券阻隔：
（1）基金或《基金合同》阻隔；
（2）基金托管东谈主罢了、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接受基
金金钱；
（3）基金管制东谈主罢了、照章被取销、停业或有其他基金管制东谈主接受基
金管制权；
（4）发生法律法例或基金合同礼貌的阻隔事项。
（二）基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
照基金合同和本托管左券的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同阻隔后，由基金财产计帐小组长入接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金计帐组作出计帐敷陈；
（5）司帐师事务所对计帐敷陈进行审计；
（6）讼师事务所对计帐敷陈出具法律见地书；
（7）将基金计帐扫尾敷陈中国证监会；
（8）公布基金计帐公告；
（9）对基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，清
算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)了债基金债务；
(4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌了债前，不分拨给基金份额抓有东谈主。
十七、背约拖累
（一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管协
议不稳妥约定的，应当承担背约拖累。
（二）因托管左券当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，
应当辨别对各自的行径照章承担抵偿拖累，因共同行径给基金财产或者基金份额
抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿拖累。然而发生下列情况，当事东谈主不错免
责：
会的礼貌算作或不算作而形成的亏空等；
礼貌的投资原则而垄断或不垄断其投资权而形成的亏空等；
（三）淌若由于本左券一方当事东谈主（“背约方”）的背约行径给基金财产或基
金投资者形成亏空，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益何况有义务代表基金对违
约方进行追偿；淌若由于背约方的背约行径导致“守约方”抵偿了该基金财产或
基金投资者所碰到的亏空，则守约方有权向背约方追索，背约方应抵偿和补偿守
约方由此发生的悉数成本、用度和开销，以及由此碰到的悉数亏空。
（四）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成亏空的，愉快担
抵偿拖累。
（五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，
致力于防患亏空的扩大。如当事东谈主一方明知对方的背约行径，有智商而不采纳必要
的措施，导致基金财产的亏空进一步扩大的，不履行监督、救助职责的一方对损
失的扩大部分负有对基金的连带抵偿拖累。
（六）背约行径虽已发生，但本托管左券无意陆续履行的，在最大欺压地保
护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本协
议。
（七）由于不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、适
当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该疯狂的，由此形成基金财产或基金投
资者亏空，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿拖累。但基金管制东谈主和基金托
管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。
十八、争议责罚方式
相干各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券商量的一切争议，除经
友好协商不错责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的
仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有
不停力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，相干各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续
忠实、勤苦、守法地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，留意基金份额抓
有东谈主的正当权益。
本左券受中国法律统帅。
十九、基金托管左券的效力
（一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，应经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协
议当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改托管左券草案。托管左券以中国证监会
核准的文本为崇敬文本。
（二）基金托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起生
效。基金托管左券的有用期自其告成之日起至该基金财产计帐扫尾报中国证监会
批准并公告之日止。
（三）基金托管左券自告成之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律不停力。
（四）基金托管左券原本一式 6 份，除上报商量监管机构一式 2 份外，基金
管制东谈主和基金托管东谈主辨别抓有 2 份，每份具有同等的法律效力。
（五）本基金信息泄露事项以法律法例及基金合同约定为准。
二十、基金托管左券的签订
本托管左券经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管
左券上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签
订地方和签订日历。
本页无正文，为《诺安价值增长羼杂型证券投资基金托管左券》署名页。
《托管左券》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管制东谈主：诺安基金管制有限拖累公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订地方：中国北京
签 订 日：二〇〇六年 月 日
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订地方：中国北京
签 订 日：二〇 年 月 日