诺安价值增长夹杂型证券投资基金
基金合同
基金顾问东说念主：诺安基金顾问有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子和释义
前 言
为保护基金投资者正当权益，明确基金合同当事东说念主的权利与义务，步履诺安
价值增长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中
华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险顾问章程》（以下简称“《流动性风
险章程》”）、《证券投资基金销售顾问办法》（以下简称《销售办法》）、《公
开召募证券投资基金信息暴露顾问办法》（以下简称《信息暴露办法》）相配他
连系章程，在对等自发、敦朴信用、充分保护基金投资者及连系当事东说念主的正当权
益的原则基础上，特签订《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金合同》（以下
简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是章程基金合同当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其他与
本基金连系的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本
合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有
东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认
和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律法例和《基金合同》的章程享有权利，
同期需承担相应的义务。
本基金由基金顾问东说念主按照法律法例和《基金合同》的章程召募，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出
本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
基金顾问东说念主依照恪称连累、敦朴信用、严慎辛苦的原则顾问和运用基金财产，
但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之章程，若因法律法例的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有用的法律法例的章程不一致，应当
以届时有用的法律法例的章程为准，实时作出相应的变更和调整，同期就该等变
更或调整进行公告。
本基金合同约定的基金产物贵寓提要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露
办法》实施之日起一年后运行奉行。
本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上
市来回股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的专有风险，详见本基金招募
说明书。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金财富投资于存托凭证或选
择不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。
释 义
《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金合同》中除非文意另有所指，下列
词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何调动和补充
中国 指中华东说念主民共和国(仅为本基金合同宗旨不包括香
港颠倒行政区、澳门颠倒行政区及台湾地区)
法律法例 指中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、部
门端正及步履性文献、场所法例、场所政府端正及
步履性文献
《基金法》 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办
法》
《运作办法》 指《公开召募证券投资基金运作顾问办法》
《流动性风险章程》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1
日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风
险顾问章程》及颁布机关对其常常作念出的调动
《信息暴露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1
日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露顾问办
法》及颁布机关对其常常作念出的调动
元 指中国法定货币东说念主民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的诺安价值增长夹杂型
证券投资基金
招募说明书 指《诺安价值增长夹杂型证券投资基金招募说明
书》，即用于公开暴露基金顾问东说念主及托管东说念主、连系
服务机构、基金的召募、基金合同的凯旋、基金份
额的来回、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的功绩、基金的财产、基金财富的估值、基金
收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息暴露、
风险揭示、基金的间隔与算帐、基金合同的内容摘
要、基金托管条约的内容摘录、对基金份额握有东说念主
的服务、其他应暴露事项、招募说明书的存放及查
阅步地、备查文献等波及本基金的信息，供基金投
资者遴荐并决定是否提倡基金认购或申购请求的
要约邀请文献，相配更新
基金产物贵寓提要 指《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金产物资
料提要》相配更新
托管条约 指基金顾问东说念主与基金托管东说念主签订的《诺安价值增长
夹杂型证券投资基金托管条约》相配任何有用调动
和补充
发售公告 指《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金份额发
售公告》
业务司法 指《诺安基金顾问有限公司怒放式基金业务司法》
中国证监会 指中国证券监督顾问委员会
银行监管机构 指中国东说念主民银行和/或国度金融监督顾问总局
基金顾问东说念主 指诺安基金顾问有限公司
基金托管东说念主 指中国工商银行股份有限公司
基金份额握有东说念主 指根据《基金合同》及连系文献正当取得本基金基
金份额的投资者；
基金代销机构 指依据连系基金销售与服务代理条约办理本基金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金顾问东说念主及基金代销机构
基金销售网点 指基金顾问东说念主的直销网点及基金代销机构的代销
网点
注册登记业务 指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户顾问、基金份额注册登记、算帐
及基金来回证据、披发红利、建立并看守基金份额
握有东说念主名册等
基金注册登记机构 指诺安基金顾问有限公司或其寄予的其他相宜条
件的机构
《基金合同》当事东说念主 指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金
托管东说念主和基金份额握有东说念主
个东说念主投资者 指相宜法律法端正程的条件不错投资怒放式证券
投资基金的当然东说念主
机构投资者 指相宜法律法端正程不错投资怒放式证券投资基
金的在中国注册登记或经政府连系部门批准开垦
的法东说念主、社会团体和其他组织、机构
及格境外机构投资者 指相宜法律法端正程的可投资于中国境内证券市
场的中国境外机构投资者
投资者 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者
的总称
基金合同凯旋日 基金召募达到法律章程及基金合同约定的条件，基
金顾问东说念主聘用法定机构验资并办理完了基金合同
备案手续，得到中国证监会书面证据之日
召募期 指自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限
基金存续期 指基金合同凯旋后正当存续的不按期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
办事日 指上海证券来回所和深圳证券来回所的平素来回
日
怒放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的办事日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）
认购 指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额
的步履
发售 指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基
金份额的步履
申购 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基
金顾问东说念主购买基金份额的步履。本基金的日常申购
自基金合同凯旋后不进步 3 个月的时辰运行办理
赎回 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基
金顾问东说念主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回
自基金合同凯旋后不进步 3 个月的时辰运行办理
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投
资者握有基金顾问东说念主宰理的怒放式基金份额情况
的凭证
来回账户 指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该
销售机构办理基金来回所引起的基金份额的变动
及结余情况的账户
转托管 指投资者将其握有的统一基金账户下的基金份额
从某一来回账户转入另一来回账户的业务
基金调节 指投资者向基金顾问东说念主提倡请求将其所握有的基
金顾问东说念主宰理的任一怒放式基金（转出基金）的全
部或部分基金份额调节为基金顾问东说念主宰理的任何
其他怒放式基金（转入基金）的基金份额的步履
按期定额投资野心 指投资者通过连系销售机构提倡请求，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款步地，由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购请求的一种投资步地
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收
益、买卖证券差价、银行进款利息以相配他收益
基金财富总值 指基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本
息和本基金应收的申购基金款以相配他投资所形
成的价值总和
基金财富净值 指基金财富总值扣除欠债后的净财富值
基金份额净值 指推断日基金财富净值除以推断日基金份额总和
销售服务费 指从基金财产上钩提的，用于本基金商场推行、销
售以及基金份额握有东说念主服务的用度
基金份额类别 本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取步地
的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申
购时收取申购用度、在赎回时根据握有期限收取赎
回用度，但不从本类别基金财富上钩提销售服务费
的，包括 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资
者申购时不收取申购用度、在赎回时根据握有期限
收取赎回用度，且从本类别基金财富上钩提销售服
务费的，称为 C 类基金份额
流动性受限财富 指由于法律法例、监管、合同或操作空匮等原因无
法以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期
日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含
条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开垦行股票、财富支持证
券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来回的债券
等
基金财富估值 指推断评估基金财富和欠债的价值，以细则基金资
产净值的经由
舞动订价机制 指当本基金遭受大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的步地，将基金调整投资组合的商场冲击成
天职派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的
正当权益不受毁伤并得到公说念对待
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰球性
报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”，包括基金顾问东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）
等媒介
不可抗力 指本合同当事东说念主不成预念念、不成顽抗并不成克服且
在本合同由基金托管东说念主、基金顾问东说念主签署之日后发
生的，使本合同当事东说念主无法一齐履行或无法部分履
行本合同的任何客不雅情况，包括但不限于洪水、地
震相配他当然灾害、战役、骚乱、失火、政府征用、
充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、
证券来回所非平素暂停或住手来回
第二部分 基金的基本情况
一、基金称号
诺安价值增长夹杂型证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型
三、基金的运作步地
契约型怒放式
四、基金的投资方向
依托中国 GDP 的高速增长和成本商场的快速增长，发掘价值低估和概况长
期握续增长的优秀企业，得到褂讪的中恒久成本投资收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金采纳金额认购步地，认购费率最高不进步认购金额的5%，具体在招募
说明书中列示。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别
本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取步地的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、在赎回时根据握有期限收取赎
回用度，但不从本类别基金财富上钩提销售服务费的，包括 A 类基金份额和 D
类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度、在赎回时根据握有期限收取赎回
用度，且从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 D 类各基金份额远离确立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类、C 类和 D 类各基金份额将远离推断基金份额净值，推断公式为： 计
算日某类基金份额净值＝推断日该类基金份额的基金财富净值/推断日该类别基
金份额总和。
投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
彼此调节。
本基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金顾问东说念主细则，并在招募说
明书中列明。在不违犯法律法端正程且对已有基金份额握有东说念主利益无本质性不
利影响的情况下，基金顾问东说念主在与基金托管东说念主协商一致后不错加多、取消或调
整基金份额类别确立、调整基金份额分类方法与司法、调整现存基金份额类别
的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费步地、住手现存基
金份额类别的销售等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但调整实施前基金顾问
东说念主需根据《信息暴露办法》的章程在指定媒介公告。
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。
一、召募期
自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时辰见《招募说明书》及《发
售公告》。
二、发售对象
相宜法律法端正程的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。
三、召募方向
本基金不设召募方向。
四、发售步地和销售渠说念
本基金将通过基金顾问东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开垦售。
本基金认购采纳全额缴款认购的步地。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购
一采纳理不得拆除。
五、认购用度
本基金以认购金额为基数经受比例费率推断认购用度，认购费率最高不进步
商场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。
六、召募期利息的处理步地
基金合同凯旋前，投资者的认购款项只可存入买卖银行，不得动用。认购款
项在验资证据日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主整个，其中利
息转份额以注册登记机构的纪录为准。
七、基金认购份额的推断
金额。推断公式为：
（1）认购用度=认购金额×认购费率；
（2）净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购用度；
（3）认购份额=净认购金额/基金份额面值。
五入，由此产生的症结计入基金财产。
业通例，谀媚商场现实情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发
售公告》。
八、基金认购金额的限制
在召募期内，基金顾问东说念主不错对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限
制请参见《招募说明书》。
九、基金份额的认购和握著名额
基金顾问东说念主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参
见《招募说明书》或连系公告。
第四部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件
下，基金顾问东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日
内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理
基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东说念附近理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金顾问东说念主
在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同凯旋事宜给以公告。基金顾问东说念主应
将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得
动用。
基金合同凯旋时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资
者整个。
二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理步地
如若基金合同不成凯旋，基金顾问东说念主应当承担下列职责：
期进款利息。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富范围
本基金合同凯旋后，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于
述情形的，基金顾问东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处置决议。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回场面
本基金的销售机构包括基金顾问东说念主和基金顾问东说念主寄予的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提
供的其他步地办理基金份额的申购与赎回。基金顾问东说念主可根据情况变更或增减某
类基金份额的代销机构，并在基金顾问东说念主网站公示。
二、申购与赎回的怒放日实时辰
本基金的申购、赎回自基金合同凯旋后不进步 3 个月的时辰运行办理，基金
顾问东说念主应在运行办理申购赎回的具体日历前根据《信息暴露办法》的章程在指定
媒介公告。
投资者应当在怒放日办理申购和赎回请求。怒放日的具体业务办理时辰在招
募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券来回商场或来回所来回时辰改革或现实情况需要，基金顾问
东说念主可对申购、赎回时辰进行调整，但此项调整应根据《信息暴露办法》的章程在
指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
基准进行推断；
利益的前提下调整上述原则。基金顾问东说念主必须在新司法运行实施前依照《信息披
露办法》在指定的媒介公告。
四、申购与赎回的设施
基金投资者必须根据基金销售机构章程的设施，在怒放日的业务办理时辰向
基金销售机构提倡申购或赎回的请求。
投资者在申购本基金时须按销售机构章程的步地备足申购资金,投资者在提
交赎回请求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无
效而不予成交。
T 日章程时辰受理的请求，平素情况下，本基金注册登记东说念主在 T+1 日内为投
资者对该来回的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构章程的其他步地查询申购与赎回的成交情况。
申购经受全额缴款步地，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不成
功，若申购不凯旋或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回请求凯旋后，基金顾问东说念主将通过注册登记东说念主在 T＋7 日（包括该
日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的
支付办法参照本《基金合同》的连系条件处理。
五、申购与赎回的数额限制
回的最低份额。具体章程请参见《招募说明书》；
定请参见《招募说明书》；
参见《招募说明书》；
基金顾问东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，
具体请参见连系公告。
购的金额和赎回的份额的数目限制，基金顾问东说念主必须在调整凯旋前依照《信息披
露办法》在证监会指定的媒介公告。
六、申购用度和赎回用度
额、D 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场
推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购用度。赎回用度由
基金赎回东说念主承担。
资东说念主赎回本基金份额时收取，扣除用于商场推行、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监会规
定的比例下限，具体见招募说明书的章程。其中，对握续握有期少于 7 日的投资
者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
的章程细则并在《招募说明书》中列示。基金顾问东说念主不错按照《基金合同》的相
关章程调整费率或收费步地，基金顾问东说念主最迟应于新的费率或收费步地实施日前
根据《信息暴露办法》的章程在指定的媒介公告。
据商场情况制定基金促销野心，针对特定地域范围、特定行业、特定行状的投资
者以及以特定来回步地（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者定
期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按连系监管部门要求履
行必要手续后,基金顾问东说念主不错稳当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销
售服务费率。
制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作步履苦守连系法律法例以及监
管部门、自律司法的章程。
七、申购份额与赎回金额的推断
（1）A 类基金份额和 D 类基金份额
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额经受“外扣法”推断申购用度及申购
份额，具体推断公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值
（2）C 类基金份额
若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购 C 类基金份额的推断公式如下：
申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值
经受“份额赎回”步地，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行计
算，推断公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日各样基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额–赎回用度
T 日的各样基金份额净值在今日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇特地情
况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延推断或公告。本基金各样份额净值的推断，
保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。
申购的有用份额为按现实证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各样
基金份额净值为基准推断，推断结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的
部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。
赎回金额为按现实证据的有用赎回份额以当日各样基金份额净值为基准并
扣除相应的用度，推断结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的症结计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金凯旋后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册
登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金凯旋后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册
登记手续。
基金顾问东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调
整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前根据《信息暴露办
法》的章程在指定的媒介公告。
九、拒却或暂停申购的情形及处理步地
除非出现如下情形，基金顾问东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平素运作；
（2）证券来回场面在来回时辰非平素停市，导致当日基金财富净值无法计
算；
（3）基金财富范围过大，使基金顾问东说念主无法找到合适的投资品种，或可能
对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益；
（4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场
价钱且经受估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购请求
（5）法律法端正程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（6）基金顾问东说念主合计会有损于现存基金份额握有东说念主利益或对存量基金份额
握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响的某笔申购。
（7）基金顾问东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者握有基
金份额的比例达到或者进步 50%的情形时。出现上述情形时，基金顾问东说念主有权将
上述申购请求一齐或部分证据失败。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。
发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金顾问东说念主应当在指定媒介刊登
暂停申购公告。
十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理步地
除非出现如下情形，基金顾问东说念主不得拒却接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回
请求或者减速支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金顾问东说念主不成支付赎回款项；
（2）证券来回场面照章决定临时停市，导致基金顾问东说念主无法推断当日基金
财富净值；
（3）因商场剧烈波动或其他原因而出现运动 2 个或 2 个以上怒放日无数赎
回，导致本基金的现款支付出现艰难；
（4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场
价钱且经受估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金顾问东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；
（5）法律法端正程或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金顾问东说念主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂停公
告。已接受的赎回请求，基金顾问东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延
期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回申
请总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分由基金顾问东说念主按照发生的情况制定
相应的处理办法在后续怒放日给以支付。
同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付赎
回款项，最长不进步平素支付时辰 20 个办事日，并在指定的媒介公告。投资者
在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以拆除。
暂停基金的赎回，基金顾问东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况甩掉时，基金顾问东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照
连系章程在指定媒介上公告。
十一、无数赎回的情形及处理步地
本基金单个怒放日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金调节中转出申
请份额总和后扣除申购请求总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额）进步
上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了无数赎回。
当出现无数赎回时，基金顾问东说念主不错根据本基金其时的财富组合情景决定全
额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金顾问东说念主合计有本事支付投资者的一齐赎回请求时，
按平素赎回设施奉行。
（2）部分顺延赎回：当基金顾问东说念主合计支付投资者的赎回请求有艰难或认
为支付投资者的赎回请求可能会对基金的财富净值形成较大波动时，基金顾问东说念主
在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限予
以办理。对于单个基金份额握有东说念主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日
请求赎回总份额的比例，细则该单个基金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；投资
者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获办理部分给以拆除
外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述章程
转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回请求进步上一开
放日基金总份额的 30%，基金顾问东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 30%
的赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额握有东说念主 30%以内（含 30%）的
赎回请求与其他基金份额握有东说念主的赎回请求，基金顾问东说念主不错根据基金其时的资
产组合情景或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。整个宽限的
赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各样基金
份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。具体见连系公告。
（4）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金顾问东说念主应通过
邮寄、传真或招募说明书章程的其他步地在 2 日内讲述基金份额握有东说念主，说明有
关处理方法，同期在指定媒介上公告，并报中国证监会备案。
本基金运动 2 个怒放日以上发生无数赎回，如基金顾问东说念主合计有必要，可暂
停接受赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步平素
支付时辰 20 个办事日，并应当在指定媒介公告。
十二、 再行怒放申购或赎回的公告
如若发生暂停的时辰为一天，基金顾问东说念主应于再行怒放日在指定，媒介刊登
基金再行怒放申购或赎回公告并公布最近一个怒放日的各样基金份额净值。
如发生暂停的时辰进步 1 日，暂停扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金
顾问东说念主应根据《信息暴露办法》的章程在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎
回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。
十三、 基金的调节
为陋劣基金份额握有东说念主，将来在各项时代条件和准备完备的情况下，投资者
不错依照基金顾问东说念主的连系章程遴荐在本基金和本基金顾问东说念主宰理的其他基金
之间进行基金调节。基金调节的数额限制、调节费率等具体章程不错由基金顾问
东说念主届时另行章程并公告。
十四、 转托管
本基金现在实行份额托管的来回轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个
来回账户转入另一个来回账户进行来回。具体办理方法参照《诺安基金顾问有限
公司怒放式基金业务司法》的连系章程以及基金代销机构的业务司法。
十五、 按期定额投资野心
基金顾问东说念主不错为投资者办理按期定额投资野心，具体司法由基金顾问东说念主在
届时发布公告或更新的招募说明书中细则。
十六、 基金的非来回过户
非来回过户是指不经受申购、赎回等基金来回步地，将一定数目的基金份额
按照一定例则从某一投资者基金账户飘浮到另一投资者基金账户的步履。
基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制奉行和经注册登记机构认同
的其他情况下的非来回过户。其中，“秉承”指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的
基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；“捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基
金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法奉行”是指司法机构
依据凯旋司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜连系
法律法例和基金合同章程的握有本基金份额的投资者的条件。办理非来回过户必
须提供基金注册登记机构要求提供的连系贵寓。
注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该项业
务。
对于相宜条件的非来回过户请求按《业务司法》的连系章程办理。
十七、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结
部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
第六部分 基金合同当事东说念主及权利义务
一、 基金顾问东说念主
（一） 基金顾问东说念主简况
称号：诺安基金顾问有限公司
住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表东说念主：李强
成立地间: 2003 年 12 月 9 日
批准开垦机关：中国证券监督顾问委员会
批准开垦文号：证监基金字2003132 号
组织体式:有限职责公司
注册成本: 东说念主民币 1.5 亿元
存续期间：握续研究
（二） 基金顾问东说念主的权利与义务
括但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用
并顾问基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及基金认购和申购用度、基金赎
回手续费以及法律法端正程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及连系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度连系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的连系步履进行监
督和处理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金注册登记东说念附近理基金注册登
记业务并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及连系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）在相宜连系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整怒放式基
金业务司法，决定和调整除调高顾问费率和托管费率之外的基金连系费率结构和
收费步地；
（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗激动权利，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诓骗诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（16）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
（17）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
括但不限于：
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）自基金合同凯旋之日起,以敦朴信用、严慎辛苦的原则顾问和运用基金
财产；
（3）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的研究步地顾问和运作基金财产；
（4）办理或者寄予经国务院证券监督顾问机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违犯《基金合同》、
基金销售与服务代理条约及国度连系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部
门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产彼此安详,对所顾问的不同基金远离
顾问，远离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他连系章程外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按连系章程推断并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他连系章程，履行信息暴露
及敷陈义务；
（12）保守基金买卖奥妙，不流露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相配他连系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予遮掩，不
向他东说念主流露；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他连系章程召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，而况
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和步地，随时查阅到与基金连系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连系贵寓的复印件；
（18）组织并干与基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金顾问东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理连系基
金事务的步履承担职责；但因第三方错误导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受
到损失，而基金顾问东说念主率先承担了职责的情况下，基金顾问东说念主有权向第三方追偿；
（23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诓骗诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
凯旋，基金顾问东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25） 奉行凯旋的基金份额握有东说念主大会的决定；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及国务院证券监督顾问机构章程的和基金合同约定的其他义
务。
二、 基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
成立地间：1984 年 1 月 1 日
批准开垦机关和批准开垦文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意诓骗中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
存续期间：握续研究
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3
号
连系电话：（010）66105799
（二） 基金托管东说念主的权利与义务
括但不限于：
（1）自本基金合同凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法端正程或监管部门批
准的其他收入；
（3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，应呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金投
资者的利益；
（4）以基金托管东说念主和基金联名的步地在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管东说念主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金算帐；
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
细腻基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；
（7）提议召开基金份额握有东说念主大会；
（8）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
括但不限于：
（1）以敦朴信用、辛苦尽责的原则握有并安全看守基金财产；
（2）开垦特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、
及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，细腻基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产彼此安详；对不同的基金远离确立账户，安详核算，分账顾问，保证不
同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册纪录等方面彼此安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他连系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金顾问东说念主代表基金签订的与基金连系的要紧合同及连系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他连系章程另
有章程外，在基金信息公开暴露前给以遮掩，不得向他东说念主流露；
（8）复核、审查基金顾问东说念主推断的基金财富净值、各样基金份额净值、各
类基金份额累计净值、各样基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为连系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说
明基金顾问东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金顾问东说念主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了稳当的措施；
（11）按连系章程，保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他连系
贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作连系账册并与基金顾问东说念主查对；
（14）依据基金顾问东说念主的指示或连系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召
集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金顾问东说念主的投资运作；
（17）复核、审查基金算帐敷陈，干与基金财产算帐小组，参与基金财产的
看守、清理、估价、变现和分派；
（18）复核、审查基金顾问东说念主更新的基金产物贵寓提要、招募说明书；
（19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金顾问东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而受命；
（21）监督基金顾问东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金顾问东说念主追偿；
（22）奉行凯旋的基金份额握有东说念主大会的决定；
（23）法律法例及国务院证券证券监督顾问机构章程的和基金合同约定的其
他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主
行动本《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金顾问东说念主的投资运作；
（8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行
为照章拿告状讼；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
务包括但不限于：
（1） 投诚《基金合同》；
（2）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的
用度；
（3）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的
有限职责；
（4）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（5）返还在基金来回经由中因任何原因，自基金顾问东说念主、基金托管东说念主及代
销机构处得到的不妥得利；
（6）奉行凯旋的基金份额握有东说念主大会的决定；
（7）法律法例及国务院证券证券监督顾问机构章程的和基金合同约定的其
他义务。
第七部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共
同组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金顾问东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作步地；
（5）进步基金顾问东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或进步销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会设施；
（10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）书面要求召开
基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
握有东说念主大会：
（1）调低基金顾问费、基金托管费；
（2）在法律法例和本基金合同章程范围内允许加多的基金用度的收取；
（3）在不违犯法律法端正程且对已有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影
响的情况下，加多、取消或调整基金份额类别确立、调整基金份额分类方法与规
则、调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变
更收费步地、住手现存基金份额类别的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的
除外的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集步地
金顾问东说念主召集；
提倡书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面讲述基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集。
召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提倡书面提议。基金顾问东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基金份额握
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基金
份额握有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大
会的，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述步地
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点、步地和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决步地；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有
效期限等) 、投递时辰和地点；
（5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话。
书面表决步地，并在会议讲述中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信
步地、寄予的公证机关相配连系步地和连系东说念主、书面表决主见寄交的截止时辰和
收取步地。
面表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管
理东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，
则应另行书面讲述基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票
进行监督。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
四、基金份额握有东说念主出席会议的步地
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会步地或通信开会步地召开。
会议的召开步地由会议召集东说念主细则，但更换基金顾问东说念主和基金托管东说念主必须以
现场开会步地召开。
表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有
东说念主大会，基金顾问东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期
相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法例、
《基金合同》
和会议讲述的章程；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
体式在表决为止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面步地进行表
决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的步地视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议讲述后，在 2 个办事日内连
续公布连系指示性公告；
（2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问
东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的步地收取基金份额握有东说念主的书面表
决主见；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经讲述不干与收取书面表决主见的，不影响表
决效能；
（3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
如上述条件未能欢畅，则召集东说念主可另行细则并公告再行开会的时辰和地点，
但细则有权出席会议的基金份额握有东说念主履历的权益登记日不变。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见的
代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜
法律法例、《基金合同》和会议讲述的章程；
（5）会议讲述公布前报中国证监会备案。
采纳通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交
相宜会议讲述中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头
相宜法律法例和会议讲述章程的书面表决主见即视为有用的表决，表决主见腌臜
不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东说念主所
代表的基金份额总和。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额握有东说念主大会盘考的其他事项。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含
交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议讲述发出后向大会召
集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召
集东说念主公告。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行
审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有顺利关系，而况不超
出法律法例和《基金合同》章程的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应提交大会
审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如若召集东说念主决
定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进
行解释和说明。
（2）设施性。大会召集东说念主不错对提案波及的设施性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主
握东说念主不错就设施性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有
东说念主大会决定的设施进行审议。
单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有
东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金顾问东说念主或基金托管东说念主提交基
金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就统一
提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另
有章程的除外。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲述后，如若需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的
召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的步地下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条章程设施细则和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金顾问东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主所
握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额
握有东说念主大会的主握东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主不出席或主握基金份额握有东说念主大
会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 天公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个办事日内统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以颠倒决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的步地通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作步地、更换
基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、提前间隔《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采纳记名步地进行投票表决。
采纳通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，提交相宜
会议讲述中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议
讲述章程的书面表决主见视为有用表决，表决主见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握
有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握
有东说念主自行召集或大会诚然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金顾问东说念主或基
金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后晓喻在
出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管
理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错
在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行清
点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证。
在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金顾问东说念主或托管东说念主不派代表监
督计票的，不影响计票效能。
八、凯旋与公告
基金份额握有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意
见之日起凯旋。
基金份额握有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行凯旋的基金份额握有东说念主
大会的决定。
基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金顾问东说念主、基金托管东说念主
均有敛迹力。
如若经受通信步地进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公
文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
第八部分 基金顾问东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金顾问东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金顾问东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金顾问东说念主的更换设施
额的基金份额握有东说念主提名；
的基金顾问东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
金顾问东说念主；
凯旋后方可奉行；
指定媒介公告。
料，实时向临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念附近理基金顾问业务的吩咐手续，临
时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时招揽。新任基金顾问东说念主应与基金托管东说念主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金顾问东说念主连系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
额的基金握有东说念主提名；
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
金托管东说念主；
凯旋后方可奉行；
指定媒介公告。
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新基金托管东说念主或者临时基
金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金顾问东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。
（三） 基金顾问东说念主与基金托管东说念主的同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金顾问东说念主和基金托管东说念主；
国证监会备案。
第九部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金顾问东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他连系章程订
立托管条约。
签订托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金顾问东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值推断、收益分派、信息暴露及彼此监督等连系事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
第十部分 基金份额的登记
一、 基金注册登记业务
本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内
容包括投资者基金账户顾问、基金份额注册登记、算帐及基金来回证据、披发红
利、建立并看守基金份额握有东说念主名册等。
二、 基金份额注册登记业务办理机构
本基金份额的注册登记业务由基金顾问东说念主或基金顾问东说念主寄予的其他相宜条
件的机构办理。基金顾问东说念主寄予其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与
代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金顾问东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管
理、基金份额注册登记、算帐及基金来回证据、披发红利、建立并看守基金份额
握有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、 基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利：
照连系章程于运行实施前在指定媒介上公告；
四、 基金份额注册登记机构的义务
基金份额注册登记机构承担以下义务：
记业务；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制检讨情形及法律
法端正程的其他情形除外；
供其他必要的服务；
第十一部分 基金的投资
一、投资方向
依托中国 GDP 的高速增长和成本商场的快速增长，发掘价值低估和概况长
期握续增长的优秀企业，得到褂讪的中恒久成本投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围界定为股票、存托凭证、债券、权证以及中国证监会批准
的其它投资品种。股票投资范围为整个在国内照章刊行的，具有细密流动性的 A
股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期单据和可调节
债，权证等新的金融产物将在法律法例允许的范围内进行投资。现款财富主要投
资于各样银行进款。本基金组合投资比例是：股票、存托凭证财富 60-95%；握
有现款和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的 5％，其
中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款，债券的比例为
如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适
当设施后，不错将其纳入投资范围。
三、投资理念
深刻研究企业内在价值，精选价值被低估的上风企业进行中恒久投资，严格
限定风险，完结基金财富恒久褂讪升值的投资方向。
四、投资策略
采纳从上至下的方法，合理调整基金财富中股票投资的比例，并附之以稳当的债
券和现款投资。
择包括三个遴荐脉络。
第一脉络是根据诺安要道身分分析模子遴荐出具有投资价值的基本股票库；
第 二 层 次 是 根 据 市 净 率 （ P/B ） 、 经 济 价 值 ／ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润
（EV/EBITA）、现款流贴现（DCF）等考虑对股票进行估值，挑选出相对价值
低估的股票；
第三脉络是中枢竞争力分析，一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净
利润率、成本收益率等考虑进行多年的恒久研究；另一方面通过对企业所处的行
业和企业在行业中的地位等身分进行研究，筛选出具有中恒久握续增长本事的最
具有投资价值的股票，构建出本基金的中枢股票库，中枢股票库是本基金司理小
组进行投资的范围。
决策依据 决策部门或东说念主员
对宏不雅经济、财政 基金司理向投资决策委
财富类别
及货币战术、商场 员会提交类别财富竖立
竖立比例
战术的判断 决议，投资委员会表决
构建投资组合
形成中枢
中枢竞争力分析 基于定量和定性的分
股票库
析
利用考虑（P/B）
形成备选 相对内在价值分析
（EV/EBITA）、
（DCF）
股票库
等
要道身分选股模子 连系研究东说念主员提交
形成基本
研究后果
股票库
诺安价值增长夹杂型证券投资基金股票投资策略走漏图
基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。
整债券组合的久期结构，运用多种投资策略，戮力获取高于商场平均水平的投资
答复,。具体投资策略包括利率展望策略（Interest rate anticipation）、收益率弧线
展望策略、溢价分析策略（Yield spread analysis）以及个券估值策略(Valuation
analysis)，并配合可能出现的其他投资契机，举例一级商场新股认购等。
五、投资决策依据和决策设施
（一）投资决策依据
资的前提；
资决策的基础；
（二）投资决策设施
构的研究敷陈，向投资决策委员会提倡宏不雅经济分析敷陈和投资策略敷陈
等决策支持。
的连系章程的前提下，根据研究东说念主员和基金司理的连系敷陈，决定基金投
资的主要原则，对基金投资组合的财富竖立比例等提倡辅导性主见。
类分析敷陈和投资建议；也可根据基金司理的要求进行连系的研究。
分析东说念主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。
司理、监察稽核东说念主员对基金投资组合进行的风险评估，并提倡风险限定意
见。
内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报投资决策委员会审批。
六、投资限制
（一）阻截步履
为诊治基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻截从事下列步履：
刊行的股票或债券；
基金托管东说念主有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；
他步履。
如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，履行稳当设施后，本基金不
受上述章程的限制。
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将苦守以下限制：
券，不得进步该证券的 10%；
的按期怒放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可
流通股票的 15%；
票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；
定；
净值的 40%；
券，其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
不进步上一来回日基金财富净值的 0.5%，基金握有的一齐权证的市值不进步基
金财富净值的 3%，本公司顾问的一齐基金握有统一权证的比例不进步该权证的
总财富，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
承销商或分销商的证券，以及非控股激动在承销期内承销的证券，必须得到投资
决策委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按章程履行信息暴露义务；11、
本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得进步该基金财富净值的 15%。
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金顾问东说念主之外的身分致
使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
境内上市来回的股票合并推断；
如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，履行稳当设施后，本基金不受
上述章程的限制。
除上述第 7、11、12 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范围变
动等基金顾问东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之
内，但基金顾问东说念主应在 10 个来回日内进行调整，以达到圭臬。法律法例另有规
定的从其章程。
七、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益
率×20%
八、风险收益特征
本基金属于夹杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金
与货币商场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
九、基金顾问东说念主代表基金诓骗激动权利的处理原则及方法
资者的利益。
投资者的利益。
十、基金的融资
本基金不错按照国度的连系章程进行融资。
第十二部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。
其组成主要有：
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的步地开立基金证券账户、以本基金的
口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基
金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记东说念主自有的财产账户以相配
他基金财产账户相安详。
四、基金财产的看守和贬责
本基金财产安详于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基
金托管东说念主看守。基金顾问东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金
顾问东说念主、基金托管东说念主因基金财产的顾问、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记东说念主和基金代销机构以其
自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、
扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被
贬责。
基金顾问东说念主宰理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务
彼此对消；基金顾问东说念主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此
对消。
第十三部分 基金财富估值
一、估值宗旨
基金财富估值的宗旨是客不雅、准确地反应基金财富是否保值、升值，依据经
基金财富估值后细则的基金财富净值而推断出的各样基金份额净值，是推断基金
申购与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为连系的证券来回场面的平素营业日以及国度法律法例规
定需要对外暴露基金净值的非营业日。
三、估值方法
本基金按以下步地进行估值：
（1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未
发生要紧变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近
来回市价，细则公允价钱。
（2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。
如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
要紧变化身分，调整最近来回市价，细则公允价钱；
（3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后
经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，细则公允
价钱；
（4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值时代细则公允价值。
来回所上市的财富支持证券，经受估值时代细则公允价值，在估值时代难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，经受估值时代细则公允价
值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开垦行有明确锁按期的股票，统一股票在来回所上市后，按交
易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开垦行有明确锁按期的股票，
按监管机构或行业协会连系章程细则公允价值。
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，
则估值为零。
估值时代细则公允价值。
值。
金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公说念性。
按国度最新章程估值。
根据《基金法》，基金顾问东说念主推断并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、
审查基金顾问东说念主推断的基金净值信息。因此，就与本基金连系的管帐问题，如经
连系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的主见，按照基金顾问东说念主对
基金净值信息的推断结果对外给以公布。
四、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等财富和欠债。
五、估值设施
基金日常估值由基金顾问东说念主进行。基金顾问东说念主完成估值后，将估值结果加盖
业务公章以书面体式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合
同》章程的估值方法、时辰、设施进行复核，复核无误后在基金顾问东说念主传果然书
面估值结果上加盖业务公章复返给基金顾问东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基
金管帐账宗旨查对同期进行。
六、基金份额净值的证据和估值造作的处理
各样基金份额净值的推断均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。
当任一类基金估值出现影响该类基金份额净值的造作时，基金顾问东说念主应当立即纠
正，并采纳合理的措施疑望损失进一步扩大；当造作达到或进步该类基金份额净
值的 0.25%时，基金顾问东说念主应报中国证监会备案；估值造作偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错
误给投资者形成损失的，应先由基金顾问东说念主承担，基金顾问东说念主对不应由其承担的
职责，有权向错误东说念主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：
本基金运作经由中，如若由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或注册登记东说念主、或
代理销售机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过
错的职责东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处
理原则”给予补偿承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同
行业现存时代水平无法预念念、无法幸免、无法顽抗，则属不可抗力，按照下述规
定奉行。
由于不可抗力原因形成投资者的来回贵寓灭失或被造作处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差
错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时合作各
方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方
未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责
方一经积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则
其应当承担相应补偿职责。差错职责方搪塞更正的情况向连系当事东说念主进行证据，
确保差错已得到更正。
（2）差错的职责方对可能导致连系当事东说念主的顺利损失细腻，不合波折损失
细腻，而况仅对差错的连系顺利当事东说念主细腻，不合第三方细腻。
（3）因差错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差
错职责方仍搪塞差错细腻，如若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还
不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损
方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求交
付不妥得利的权利；如若得到不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受
损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的不妥得利返还的总和
进步其现实损失的差额部分支付给差错职责方。
（4）差错调整经受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的步地。
（5）差错职责方拒却进行补偿时，如若因基金顾问东说念主错误形成基金财富损
失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金顾问东说念主追偿，如若因基金托管东说念主错误造
成基金财富损失机，基金顾问东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金顾问
东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财富的损失，并拒却进行补偿时，由基金顾问
东说念主细腻向差错方追偿。
（6）如若出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律、
行政法例、《基金合同》或其他章程，基金顾问东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了补偿职责，则基金顾问东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，
并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法端正程的其他原则处理差错。
差错被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确
定差错的职责方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东说念主的来回数据的，由基
金注册登记东说念主进行更正，并就差错的更正向连系当事东说念主进行证据；
（5）基金顾问东说念主及基金托管东说念主各样基金份额净值推断造作偏差达到该类基
金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当敷陈中国证监会；基金顾问东说念主及基金托
管东说念主各样基金份额净值推断造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
时；
格且经受估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一
致的，基金顾问东说念主应当暂停基金估值；
八、特地情形的处理
财富估值造作处理；
力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主诚然一经采纳必要、稳当、合理的措施进行检
查，然则未能发现该造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金顾问东说念主和基金
托管东说念主不错受命补偿职责。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施
甩掉由此形成的影响。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金间隔算帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付步地
本基金的顾问费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。顾问费的推断
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金财富净值
基金顾问费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东说念主向基
金托管东说念主发送基金顾问费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从
基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×2.0‰÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的
销售服务费年费率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值
的 0.40%年费率计提。推断方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东说念主
向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主，基金销售服务费由基金顾问东说念主代
收，基金顾问东说念主收到后按连系合同章程支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休
日等，支付日历顺延。
上述一、基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据连系法例及相应条约章程，
按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的步地
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
信息暴露用度等用度；
目。
四、用度调整
基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金顾问费
率或基金托管费率等连系费率。调高基金顾问费率、基金托管费率等，须召开基
金份额握有东说念主大会审议；调低基金顾问费率、基金托管费率等费率，无谓召开基
金份额握有东说念主大会。基金顾问东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息暴露办
法》的连系章程在指定的媒介公告并报中国证监会备案。
五、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖
证券差价、银行进款利息以相配他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节
约计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照连系章程不错在基金收益中扣除的用度后
的余额。
三、基金收益分派原则
次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 90%，若基金合同凯旋不悦 3 个
月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；投资者可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额远离遴荐不
同的收益分派步地；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派步地是现款分成；
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金
统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时辰、分
配数额及比例、分派步地等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，
基金顾问东说念主可相应制定不同的收益分派决议。
五、收益分派决议的细则、公告与实施
本基金收益分派决议由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息
暴露办法》的连系章程在指定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者
的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
记东说念主可将投资者的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为相应
类别的基金份额。红利再投资的推断方法，依照业务司法奉行。
第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：如若基金合同凯旋少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度；
管帐核算，按照连系章程编制基金管帐报表；
并以书面步地证据。
二、基金的年度审计
货连系业务履历的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行
审计。
东说念主同意，并报中国证监会备案。
换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的连系章程在指定的媒介公告。
第十七部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《基金合同》相配他连系章程。连系法律法例对于信息暴露的章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组
织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信
息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网
网站（以下简称“指定网站”，包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证
监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》
约定的时辰和步地查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开暴露的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金
信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开暴露的信息经受阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓提要
基金召募请求经中国证监会核准后，基金顾问东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金顾问东说念主、基金
托管东说念主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主服务等内容。本基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发
生要紧变更的，基金顾问东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一
次。基金间隔运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。
握有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金产物的特点等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变
更的，基金顾问东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，
基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金顾问东说念主不再更新基金产物
贵寓提要
作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。
（二）基金份额发售公告
基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）基金合同凯旋公告
基金顾问东说念主应当在本基金合同凯旋的次日在指定媒介上登载基金合同凯旋
公告。
（四）基金净值信息
本基金合同凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应当
至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的各样基
金份额净值和各样基金份额累计净值。
基金顾问东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年
度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金顾问东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的推断步地及连系申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金顾问东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在指定网站上，将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度
敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货连系业务履历的管帐师事务所审
计。
基金顾问东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
基金顾问东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
基金合同凯旋不及 2 个月的，本基金顾问东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期
敷陈或者年度敷陈。
本基金握续运作经由中，基金顾问东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露
基金组合股产情况相配流动性风险分析等。
敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，
为保险其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在基金按期敷陈“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下暴露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈
期内握有份额变化情况及产物的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。
（七）临时敷陈
本基金发生要紧事件，连系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
细腻东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门细腻东说念主因基金托管
业务连系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实限定东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；
步地和费率发生变更；
事项时；
变更收费步地、住手现存基金份额类别的销售；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）解析公告
在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音书
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额
握有东说念主权益的，连系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开解析，并
将连系情况立即敷陈中国证监会。
（九）算帐敷陈
基金合同间隔的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，
并将算帐敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
（十）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督顾问机构核准
或者备案，并给以公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30
日公告基金份额握有东说念主大会的召开时辰、会议体式、审议事项、议事设施和表决
步地等事项。
基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，本基金顾问东说念主、本基金
托管东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应
当履行连系信息暴露义务。
（十一）投资于存托凭证的信息暴露
本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市来回的股票奉行。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息暴露事务顾问
基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露顾问轨制，指定特意部门及
高等顾问东说念主员细腻顾问信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会连系基金信息
暴露内容与步地准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照连系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金顾问东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、各样基金份额累计
净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金产
品贵寓提要、基金算帐敷陈等公开暴露的连系基金信息进行复核、审查，并向基
金顾问东说念主进行书面或电子证据。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露信息。基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，
并保证连系报送信息的真实、准确、无缺、实时。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息，而况
在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将连系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照连系法律法
端正程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
（1）更换基金顾问东说念主；
（2）更换基金托管东说念主；
（3）调节基金运作步地；
（4）进步基金顾问东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或进步销售服务费率；
（5）变更基金类别；
（6）本基金与其他基金的合并；
（7）变更基金投资方向、范围或策略；
（8）变更基金份额握有东说念主大会设施；
（9）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额握有东说念主大会决议,由基金顾问东说念主和基金
托管东说念主同意后变更并公布,并报中国证监会备案:
（1）调低基金顾问费、基金托管费；
（2）在法律法例和本基金合同章程范围内允许加多的基金用度的收取；
（3）在不违犯法律法端正程且对已有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影
响的情况下，加多、取消或调整基金份额类别确立、调整基金份额分类方法与规
则、调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变
更收费步地、住手现存基金份额类别的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东说念主大会的
除外的其他情形。
方可奉行，自基金合同凯旋之日起根据《信息暴露办法》的连系章程在指定媒介
公告。
二、《基金合同》的间隔
有下列情形之一的，基金合同应当间隔：
基金托管东说念主连结的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货连系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同间隔后，由基金财产算帐小组联合接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
敷陈出具法律主见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分派；
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产算帐用度后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的连系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期
货连系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐敷陈指示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 毁约职责
一、因《基金合同》当事东说念主的毁约步履形成《基金合同》不成履行或者不成
十足履行的，由毁约的一方承担毁约职责；如属《基金合同》当事东说念主两边或多方
当事东说念主的毁约，根据现实情况，由毁约方远离承担各自应负的毁约职责。然则发
生下列情况，当事东说念主不错免责：
的行动或不行动而形成的损失等；
章程的投资原则而诓骗或不诓骗其投资权而形成的损失等；
二、基金顾问东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤
的，应当远离对各自的步履照章承担补偿职责；因共同业为给基金财产或者基金
份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责。
三、在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，《基金合同》概况继
续履行的应当链接履行。非毁约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的措
施，疑望损失的扩大。莫得采纳稳当措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的
损失要求补偿。非毁约方因疑望损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方
当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
本《基金合同》受中国法律统率。
第二十一部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系
的法律文献。
或授权代表署名并在募围聚束后经基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证券监督顾问委员会书面证据后凯旋。
形出现之日止。
握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
理东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。
机构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件
或复印件，但内容应以本基金合同原本为准。
第二十二部分 其他事项
本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东说念主各方按连系法律法
规协商处置。
本页无正文，为《诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东说念主盖印相配法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日
基金顾问东说念主：诺安基金顾问有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订地点：中国北京
签 订 日：二〇 年 月 日