招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      迫切领导   招商招裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                        （证监许可【2016】 型怒放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审 查以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息透露和投资者适应性为中枢，以加强投资 者利益保护和珍爱系统性风险为标的。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出 骨子性判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同等信息透露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分酌量自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律律例由非上市中小企业 接纳非公开款式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应圭表后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、混杂型 基金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。   本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩发扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明 书和基金合同。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 10 月 18 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 18 日，研究财务和功绩发扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩发扬数据 未经审计。                                      招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理 礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）等联系法律律例和《招商招裕纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他研究礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：                 指招商招裕纯债债券型证券投资基金； 基金管理东谈主：                  指招商基金管理有限公司； 基金托管东谈主：                  指兴业银行股份有限公司； 基金合同、《基金合同》：            指《招商招裕纯债债券型证券投资基金基金                         合同》及对基金合同的任何有用纠正和补                         充； 托管契约：                   指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金缔结                         之《招商招裕纯债债券型证券投资基金托管                         契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补                         充； 招募说明书：                  指《招商招裕纯债债券型证券投资基金招募                         说明书》相当更新； 基金份额发售公告：               指《招商招裕纯债债券型证券投资基金基金                         份额发售公告》； 法律律例：                   指中国现行有用并公布实施的法律、行政法                         规、表轻易文献、司法解释、行政规章以及                         其他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决                         议、文告等； 《基金法》：                  指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代                         表大会常务委员会第五次会议通过，并经                         表大会常务委员会第三十次会议纠正，自                         国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念                         出的纠正； 《销售办法》：                 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚                         法》及颁布机关对其时时作念出的纠正； 《信息透露办法》：               指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚                         息透露管理办法》及颁布机关对其时时作念出                         的纠正； 《运作办法》：                 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚                         作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的修                         订； 《流动性风险礼貌》：              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚                         资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对                         其时时作念出的纠正；              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 中国证监会：                指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：            指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管                       理委员会； 基金合同当事东谈主：              指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利                       并承担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、                       基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：                指依据研究法律律例礼貌可投资于证券投                       资基金的天然东谈主； 机构投资者：                指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主                       民共和国境内正当登记并存续或经研究政                       府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法                       东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：            指相宜联系法律律例礼貌不错投资于在中                       国境内照章召募的证券投资基金的中国境                       外的机构投资者； 投资东谈主、投资者：              指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构                       投资者以及法律律例或中国证监会允许购                       买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：              指依基金合同和招募说明书正当取得基金                       份额的投资东谈主； 基金销售业务：               指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发                       售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、                       调治、转托管及如期定额投资等业务； 销售机构：                 指招商基金管理有限公司以及相宜《销售办                       法》和中国证监会礼貌的其他条件，取得基                       金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基                       金销售服务代理契约，代为办理基金销售业                       务的机构； 登记业务：                 指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，                       具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管                       理、基金份额登记、基金销售业务的说明、                       计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基                       金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等； 登记机构：                 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为                       招商基金管理有限公司或接受招商基金管                       理有限公司托付代为办理登记业务的机构； 基金账户：                 指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有                       的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额相当                       变动情况的账户； 基金交往账户：               指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通                       过该销售机构办理认购、申购、赎回、调治                       及转托管业务和交往基金而引起的基金份                       额变动及结余情况的账户； 基金合同奏效日：              指基金召募达到法律律例礼貌及基金合同             招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      礼貌的条件，基金管理东谈主向中国证监会办理                      基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面                      说明的日历； 基金合同阻隔日：             指基金合同礼貌的基金合同阻隔事由出现                      后，基金财产计帐完毕，计帐结果报中国证                      监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期：               指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日                      止的期间，最长不得越过 3 个月； 存续期：                 指基金合同奏效至阻隔之间的不如期期限； 作事日：                 指上海证券交往所、深圳证券交往所的正常                      交往日； T 日：                 指销售机构在礼貌时期受理投资东谈主申购、赎                      回或其他业务肯求的作事日； T+n 日：               指自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日），n                      为天然数； 怒放日：                 指销售机构为投资东谈主办理基金份额申购、赎                      回或其他业务的作事日； 怒放时期：                指怒放日基金接受申购、赎回或其他业务的                      时期段； 《业务法则》：              指本基金登记机构办理登记业务的相应规                      则； 认购：                  指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和                      招募说明书的礼貌肯求购买基金份额的行                      为； 申购：                  指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和                      招募说明书的礼貌肯求购买基金份额的行                      为； 赎回：                  指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金                      合同和招募说明书礼貌的条件要求将基金                      份额兑换为现款的行径； 基金调治：                指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管                      理东谈主届时有用公告礼貌的条件，肯求将其持                      有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额                      调治为基金管理东谈主管理的其他基金基金份                      额的行径； 转托管：                 指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机                      构之间实施的变更所持基金份额销售机构                      的操作； 如期定额投资规划：            指投资东谈主通过研究销售机构建议肯求，约定                      每期申购日、扣款金额及扣款款式，由销售                      机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行                      账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求                      的一种投资款式； 多数赎回：                指本基金单个怒放日，基金净赎回肯求（赎                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                         回肯求份额总额加上基金调治中转出肯求                         份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金                         调治中转入肯求份额总额后的余额）越过上                         一怒放日基金总份额的 10%； 元：                      指东谈主民币元； 基金收益：                   指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、                         银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因                         运用基金财产带来的成本和用度的随性； 基金资产总值：                 指购买的种种证券及单据价值、银行入款本                         息和基金应收款项以相当他投资所形成的                         价值总和； 基金资产净值：                 指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：                 指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份                         额总额； 基金资产估值：                 指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情                         基金资产净值和基金份额净值的过程； 指定媒介：                   指中国证监会指定的用以进行信息透露的                         宇宙性报刊及指定互联网网站（包括基金管                         理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基                         金电子透露网站）等媒介； 基金份额分类：                 本基金根据所收取用度的各异，将基金份额                         分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金                         份额和 D 类基金份额。种种基金份额分设不                         同的基金代码，并分别公布基金份额净值； A 类、D 类基金份额：            指不从本类别基金资产入网提销售服务费                         的基金份额； C 类基金份额：                指从本类别基金资产入网提销售服务费的                         基金份额； 销售服务费：                  指本基金用于不时销售和服务基金份额持                         有东谈主的用度，该笔用度从基金财产入网提，                         属于基金的营运用度； 流动性受限资产：                指由于法律律例、监管、合同或操作清贫等                         原因无法以合理价钱赐与变现的资产，包括                         但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回                         购与银行如期入款（含契约约定有条件提前                         支取的银行入款）、资产撑持证券、因刊行                         东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等； 不可抗力：                   指基金合同当事东谈主不可猜测、不可幸免且不                         能克服的客不雅事件； 基金居品贵寓概要：               指《招商招裕纯债债券型证券投资基金基金                         居品贵寓概要》相当更新； 侧袋机制：                   指将基金投资组合中的特定资产从原有账                         户分离至专门账户进行处置计帐，意见在于                         有用阻滞并化解风险，确保投资者得到自制         招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制                  实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                  户称为侧袋账户； 特定资产：            包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采                  用估值技能仍导致公允价值存在紧要不确                  定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提                  资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不                  详情趣的资产；（三）其他资产价值存在重                  大省略情趣的资产。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东谈主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。    公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久对峙“因 您而变”的筹备服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交往所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交往所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为作事，继承诚信、感性、专科、合营、成长的核 心价值不雅，致力于成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司作事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅作事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理作事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。      张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院老师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董 事。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券成本市集筹谋部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局暖和东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险限定岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开始后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   王闯先生，硕士。2010 年 7 月至 2010 年 12 月任中国南山开采（集团）股份有限公司 管帐，2010 年 12 月至 2013 年 7 月任德勤华永管帐师事务所审计员，2013 年 8 月至 2014 年 12 月在中国祥瑞财产保障股份公司从事财务作事。2014 年 12 月加入招商基金管理有限 公司，曾任基金管帐、交往员，先后从事债券核算及交往作事。2018 年 6 月起加入固定收 益投资部，曾任研究员、投资司理，现任招商招裕纯债债券型证券投资基金基金司理（管理 时期：2021 年 9 月 9 日于今）、招商添旭 3 个月如期怒放债券型发起式证券投资基金基金 司理（管理时期：2021 年 11 月 26 日于今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金司理 （管理时期：2022 年 11 月 11 日于今）、招商招享纯债债券型证券投资基金基金司理（管                       招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 理时期：2022 年 11 月 11 日于今）、招商中债 1-5 年收支口行债券指数证券投资基金基金 司理（管理时期：2023 年 2 月 28 日于今）、招商金融债 3 个月如期怒放债券型证券投资基 金基金司理（管理时期：2023 年 7 月 18 日于今）、招商招恒纯债债券型证券投资基金基金 司理（管理时期：2023 年 8 月 30 日于今）、招商 CFETS 银行间绿色债券指数证券投资基金 基金司理（管理时期：2023 年 10 月 19 日于今）、招商中债 0-3 年政策性金融债指数证券 投资基金基金司理（管理时期：2024 年 3 月 8 日于今）、招商中证国债及政策性金融债 0-3 年交往型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 7 月 17 日于今）、招商添 福 1 年如期怒放债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 7 月 25 日于今）。      本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时期为 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 11 月 8 日；周欣宇先生，管理时期为 2017 年 11 月 8 日至 2019 年 11 月 30 日；范刚强先生，管理 时期为 2019 年 11 月 30 日至 2021 年 6 月 24 日；康晶先生，管理时期为 2021 年 6 月 24 日 至 2024 年 10 月 18 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律律例及规章的行径，并承诺建立健全里面 限定轨制，选用有用措施，退让坐法行径的发生。      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）露出因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行为；      （7）莽撞职守，不按照礼貌履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌阴私的其他行径。      （1）承销证券；      （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、把握证券交往价钱相当他不正派的证券交往行为；      （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌阴私的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实践限定东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 联交往的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，珍爱利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交往必须事 先得到基金托管东谈主快活，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述阴私性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限制或按变更后的礼貌践诺。 律、律例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹备；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、阻挠、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、耗损权益；   （7）露出在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会阴私的行径。   （1）依照研究法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不露出在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交往。   健全性原则、有用性原则、孤独性原则、互相制约原则、成本效益原则。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公司的里面限定组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完毕对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和限定。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹备管理行为、董事和公司管理层 的行径诈欺监督权。   （2）董事会风险限定委员会：风险限定委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项迫切的里面限定轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理策略和政策并查验其践诺情况，审查公司关联交往和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核作事。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要申报的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹备管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹备管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限定轨制和风险管理政策的践诺情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申报。   （6）各业务部门：风险限定是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行查验监督和风险限定。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内限定度概述   公司内限定度由里面限定大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面限定大纲》和《律例遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦察轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险限定轨制   里面风险限定轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限定大纲、律例遵命政策、 岗亭分离轨制、业务阻滞轨制、模范化功课经由轨制、集聚交往轨制、权限管理轨制、信 息透露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公司设立相对孤独的里面限定组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的研究法律律例、公司里面限定轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的圭表和适应的方 法对监察检察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探询评价公司内限定度的健全性、合 感性和有用性、查验公司践诺国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险限定的 监控作事、践诺公司里面如期不如期的里面审计、探询公司里面的坐法案件等。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行为、信息疏通、里面监控。   （1）限定环境   公司接力于于设立内控优先和风险限定的理念，培养全体职工的风险珍爱鉴定，营造一 个浓厚的风险限定的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自发遵命，使风险鉴定蚁合到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务法子。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经由、筹备运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不断完善联系的风险珍爱措施。   （3）限定行为   公司限定行为主要包括组织结构限定、操作限定和管帐限定等。   A．组织结构限定   各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相投作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相孤独、 互相牵制况兼有孤独的申报系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同 的岗亭之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、迫切业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作限定   公司设定了一系列的操作限定的轨制技能，如模范化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、集聚交往轨制、守秘轨制、信息透露轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，限定日常运作和筹备中的风险。             招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   C.管帐限定   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，孤独核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格永别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完好和孤独。   （4）信息疏通   即指实时地完毕信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适应 的东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务申报轨制，包括如期申报轨制和不如期申报轨制。如期申报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行申报。   A.践诺体系申报阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主申报；部门负责东谈主向摊派率领、总经 理申报；   B.监督体系申报阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申报，监察稽核部门 向总司理、督察长分别申报；   C.督察长如期出具监察申报，报送董事会相当下设的风险限定委员会和中国证监会； 如发现紧要非法行径，应立即向董事会和中国证监会申报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管作事，促使公司职工积极参与和遵命里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险限定委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面限定轨制不时地进行老师，老师其是否相宜礼貌要求并加以 充实和改善，实时响应政策律例、市集环境、技能等身分的变化趋势，保证内限定度的有 效性。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                          §4 基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不时筹备   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。为止 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久对峙“竭诚服务，相伴成长”的筹备理 念，接力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽管理处、基金证券业务处、信赖 保障业务处、管待私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处 等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。为止 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只， 托管基金的基金资产净值总共 25372.53 亿元，基金份额总共 24324.13 亿份。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （一）里面限定标的      严格死守国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章和行内研究管理礼貌，遵法经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保研究信 息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      （二）里面限定组织结构      兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面 限定组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险管理和里面限定实施管理。      （三）里面限定原则 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 域； 衡； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营恶果； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹备管理的需要，当令进 行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当简略得到实时反馈和纠正； 制。 员行径表率等一系列规章轨制。 限定措施。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 缔结承诺书。 保证业务不中断。   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同相当他研究礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和鸿沟、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付款式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分 配、申购赎回以相当他研究基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和研究法律法 规礼貌的行径，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应及 时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，立 即申报中国证监会，同期，文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他研究礼貌，或者违抗基 金合同约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往圭表也曾奏效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他研究礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监 会申报。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东谈主：张鹏   招商基金直销交往服务研究款式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东谈主：冯敏                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东谈主可根据研究法律律例礼貌调养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东谈主：刘佳   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊往常合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   践诺事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册管帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   研究东谈主: 蔡正轩                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 《业务法则》等研究法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】1214 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 07 月 26 日起到 2016 年 07 月 26 日止，共召募 200,071,252.27 份基金份额，有用认购总户数为 224 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 7 月 28 日郑重奏效。    基金合同奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与透露；一语气 60 个作事日出现前述 情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并建议惩处有预备，如调治运作款式、与其他基 金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）           §7 基金份额的申购、赎回及调治   本基金的申购、赎回及调治将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体代销机构名单以份额发售公告为准。 直销及代销机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业场面。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交往款式，投资东谈主不错通 过上述款式进行申购与赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调治。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳 证券交往所的正常交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在 申购脱手公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回脱手公告中礼貌。   在详情申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   本基金管理东谈主在条件闇练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调治业务灵通时期由基金管理东谈主届时另行公告。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调治肯求且登记机构说明 接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调治的价 格。 基准进行狡计； 纪律赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 法则脱手实施前依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。      原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费），追加 申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网交往平台申购，每笔最低 金额为 10 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理 东谈主直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。实践操作中，各销售机构在相宜上述礼貌的前提下，可根据情况调高初度 申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系 礼貌。      投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交往平台赎回的，每次赎回基金份额不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交往平台保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及 基金管理东谈主官网交往平台的具体礼貌为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同研究多数赎回或一语气多数赎回的条目处理。   基金调治分为调治转入和调治转出。通过各销售机构网点调治的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交往平台调治的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调治。 限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构礼貌的款式备足申购资金，投资者在提交赎回 肯求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在 死守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求时，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资 东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎 回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同研究条目处理。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺 延。 确今日行为申购或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构礼貌的其他款式查询肯求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申 购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律律例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌践诺。      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实 经受到申购、赎回肯求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。      基金管理东谈主可在法律律例允许的鸿沟内、在分歧基金份额持有东谈主利益酿成毁伤的前提 下，对上述业务的办理时期、款式等法则进行调养。基金管理东谈主应在新法则脱手实施前按 照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介公告。      本基金申购 A 类基金份额和 D 类基金份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。 本基金接纳金额申购款式，A 类和 D 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果 有多笔申购，费率按单笔分别狡计。      A 类基金份额的申购费率如下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.80%            M≥500 万元               每笔 1000 元      D 类基金份额的申购费率如下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.90%             M≥500 万元              每笔 1200 元      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度由相应类别基金份额的投资东谈主承担，不 列入基金资产，用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。      申购用度的狡计方法：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                       招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购用度为固定金额时，即申购用度＝固定金额申购用度以东谈主民币元为单元，狡计结 果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。      本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：         一语气持巧合期（N）                       赎回费率               N＜7 天                      1.50%           N≥730 天              0%      赎回用度的狡计方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律律例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开 持有东谈主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下：            持有期限                         赎回费率               N＜7 天                      1.50%           N≥30 天                 0%      赎回用度的狡计方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 如法律律例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有 东谈主大会。      本基金 D 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：         一语气持巧合期（N）                       赎回费率               N＜7 天            1.50%               N≥7 天              0%      赎回用度的狡计方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 D 类基金份额时收取。对 D 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 如法律律例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有 东谈主大会。   （1）各基金间调治的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调治肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的礼貌收取。   （3）每笔调治肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调治时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金调治时，不收取申购补差用度。   （4）基金调治选用单笔狡计法，投资者当日屡次调治的，单笔狡计调治用度。   www.cmfchina.com 网上交往，详备费率模范或费率模范的调养请查阅官网交往平台及 基金管理东谈主公告。 不利影响的前提下调养费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信 息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。 基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适应调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行 公告。 管理东谈主发布的联系公告。 除以肯求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的狡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   例 1：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购 肯求被全额说明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额＝100,800/（1+0.80%）＝100,000.00 元   申购用度＝100,800－100,000.00＝800.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者选用投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,900 元申购本基金 D 类基金份额，且该申购 肯求被全额说明，对应的申购费率为 0.90%，假设申购当日基金 D 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,900 元   净申购金额＝100,900/（1+0.90%）＝100,000.00 元   申购用度＝100,900－100,000.00＝900.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者选用投资 100,900 元本金申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日基金 D 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 D 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，狡计结果 保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持巧合期为 1095 天，赎回费率为   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元                   招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持巧合期为 1095 天，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持巧合期为 20 天，对应的赎回费 率为 0.2%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元   赎回用度=10,680×0.2%=21.36 元   赎回金额=10,680-21.36=10,658.64 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,658.64 元。   例 3：某投资者赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额且持巧合期为 20 天，赎回费率为 0%， 假设赎回肯求当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 D 类基金份额且持巧合期为 20 天，假设赎回当日 D 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情 况，经中国证监会快活，不错适应蔓延狡计或公告。基金份额净值的狡计，保留到一丝点 后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。如联系法律律例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌践诺。   投资者申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述登记办理时期进行调养，但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息透露办法》的研究礼貌 在指定媒介上公告。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况。      （3）证券交往所交往时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值。      （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主 利益时。      （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形时。      （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。      （8）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的特地情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （9）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停申购肯求时，基金管理东谈主应当根据研究礼貌在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况。      （3）证券交往所交往时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值。      （4）一语气两个或两个以上怒放日发生多数赎回。      （5）发生络续接受赎回肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求 时，基金管理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选用将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主在规如期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   （2）暂停扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息透露管理办法》 的研究礼貌，在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放 的公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调治中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额）越过前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 圭表践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有勤勉或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求越过上一日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选用缓期赎回或取 消赎回。选用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选用，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得 越过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 礼貌的其他款式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上刊登公告。      基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系法则由基金管理 东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东谈主另行礼貌。 投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §8 基金的投资   在限定投资风险的前提下，力求持久内完毕卓绝功绩比拟基准的投资申报。   本基金的投资鸿沟主要为具有爽脆流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、次 级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须相宜中国证监会的联系礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后， 不错将其纳入投资鸿沟。   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和 财政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率 走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，团结定量分析方法，详情资产 在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置 比例。 身分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养有预备，以裁汰利 率变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判， 制定相应的久期标的，当预期市集利率水平将飞腾时，适应裁汰组合的久期；预期市集利 率将下跌时，适应提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调养提 高债券组合收益率意见。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化 的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利得收益；      （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集聚于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；      （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集聚在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；      （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平移动。 性、市集风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。      信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产 品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响， 一方面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用状 况。      信用债市集举座的信用利差水慈祥信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景 气度和债券市集的供求现象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金 还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里团结的信用研究和评级轨制， 研究债券刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的实践信用现象。      本基金将在酌量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可 控以及法律律例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 标的资产的组成及质料、提前偿还率相当它附加条目等多种身分的影响。本基金将在利率 基本面分析、市集流动性分析和信用评级撑持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资资产撑持证券类资产 本面风险特征基础上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 选用高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以得回本金和票息收入为投资意见，同期，密切暖和债券的信用风险变化，力求在限定风 险的前提下，得回较高收益。   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投 资管理业务的紧要问题进行谋划。基金司理、研究员、交往员在投资管理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务圭表孤独作事并合理地互相制衡。具体的投资管理圭表 如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等款式谋划拟投资的个券，研究员提供研究分析与撑持；   （3）基金司理根据所管基金的特色，详情基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交往部审核与践诺投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检查与调养。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策法子的事前及过后风险、操作风险等 投资风险进行监控，并在通盘投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产撑持证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券，不得 越过其种种资产撑持证券总共限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有 资产撑持证券期间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级申报讦布之日起   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例总共不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （15）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，基 金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把握证券交往价钱相当他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌阴私的其他行为。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实践限定东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，珍爱利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交往必须事 先得到基金托管东谈主快活，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述阴私性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限制或按变更后的礼貌践诺。   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率。   中证全债指数是中证指数公司编制的详尽响应银行间债券市集和沪深交往所债券市集 的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深交往所市集的国债、金融债券及企业债 券组成。本基金选用上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取 的收益，力求获取相对稳健的统统申报，追求托付财产的保值升值。根据本基金的投资范 围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的功绩比拟基准推 出，或者本基金功绩比拟基准住手发布，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用， 本基金管理东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证 监会备案后，适应调养功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂型基金、 股票型基金，属于中等风险/收益的居品。 利益； 欠妥利益。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   招商招裕纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本申报所载贵寓不存在装假纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确 性和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合申报所载数据为止 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商招裕纯债债券型证券投 资基金 2024 年第 2 季度申报》。                                               占基金总资产的比例     序号            款式       金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -              -              其中：债券         4,186,294,134.50          99.91                   资产撑持证券                  -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金总共                        招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）  本基金本申报期末未持有股票。  本基金本申报期末未持有港股通投资股票。  本基金本申报期末未持有股票。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例       序号                债券品种         公允价值（元）                                                                （％）                  其中：政策性金融债              163,501,415.30                 4.24                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资  序号         债券代码          债券称号       数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                    例（％）                          CD064                   招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     CD123                     CD158 资明细   本基金本申报期末未持有资产撑持证券。   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。   根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交往。   根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交往。   根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交往。   根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交往。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交往。    申报期内基金投资的前十名证券除 21 工商银行永续债 01（证券代码 2128021）、23 交 行债 01（证券代码 212380008）、23 厦门海外二级成本债 01（证券代码 232380026）、24 树立银行 CD123（证券代码 112405123）、24 农业银行 CD064（证券代码 112403064）、24 中信银行 CD158（证券代码 112408158）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探询， 不存在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申报期内因非法筹备、里面轨制不完善、违抗 反洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申报期内因非法筹备、违抗反洗钱法、信息披 露装假或严重误导性敷陈屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 8 月 7 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被国度外汇管 理局厦门市分局处以罚金、警告,并充公坐法所得。    根据 2023 年 9 月 27 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被国度金融监 督管理总局厦门监管局处以罚金。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因非法筹备被国度金融监督管理 总局珠海监管分局处以罚金。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申报期内因非法筹备、里面轨制不完善、违抗 反洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申报期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违抗税收管理礼貌等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申报期内因非法筹备、涉嫌违抗法律律例、未 按期申报税款、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    对上述证券的投资决策圭表的说明：本基金投资上述证券的投资决策圭表相宜联系法 律律例和公司轨制的要求。    根据基金合同礼貌，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                     金额单元：东谈主民币元        序号               称号          金额（元）    本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。    本基金本申报期末未持有股票。                         招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                               §9 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资    者购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，    投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：        招商招裕纯债 A：           阶段            净值增长      净值增     功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                          率①       长率标     准收益率③      准收益率标                                   准差②                准差④ 自基金成立起至 2024.06.30       31.15%   0.08%    40.11%      0.07%   -8.96%     0.01%    招商招裕纯债 C：           阶段            净值增长      净值增     功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                          率①       长率标     准收益率③      准收益率标                                   准差②                 准差④ 自基金成立起至 2024.06.30       28.55%   0.07%    40.11%      0.07%   -11.56%    0.00%         招商招裕纯债 D：           阶段            净值增长      净值增     功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                          率①       长率标     准收益率③      准收益率标                                   准差②                 准差④                         招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 自基金成立起至 2024.06.30    7.18% 0.07%      9.91%      0.06%   -2.73%    0.01%         注：1、本基金合同奏效日为 2016 年 7 月 28 日。         本基金自 2022 年 9 月 28 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2022 年 11 月 21 日起存续。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以相当 他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。             招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例礼貌需要对 外皮露基金净值的非交往日。   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调养的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调养以详情计量日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则接纳估值技能详情其公允 价值。   （1）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱；   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能详情公允价值。交往所上 市的资产撑持证券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 下，按成本估值。 实践持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据研究法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外赐与公布。 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金管理东谈主于每个作事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时， 视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的责任东谈主应当对由 于该估值过错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值过错责任方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值过错责任方草率更正的情况向研究当事 东谈主进行说明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的责任方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值过错的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 责任方仍草率估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值过错调养接纳尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的款式。   估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因详情 估值过错的责任方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施退让损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值过错处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能发现该过错 而酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主、基金托管东谈主应衔命补偿责任。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极选用必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用，本基金默许的收益 分派款式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 归并类别的每份基金份额享有同中分派权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派有预备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派款式等内容。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金收益分派有预备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期不越过 15 个作事日。      收益分派接纳红利再投资款式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等研究事项遵 循《业务法则》践诺。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的礼貌。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金 管理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的狡计公 式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究律例及相应契约礼貌，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    §14 基金份额的登记、非交往过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他相宜条件的机构办理。基金 管理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结托付代理契约，以明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交往说明、披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于 相宜条件的非交往过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的模范收取转托管费。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有礼貌 的除外。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照研究礼貌编制基金管帐报表； 式说明。 经历的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息透露 《基金合同》相当他研究礼貌。联系法律律例对于信息透露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主相当日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和 罪犯东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和款式查阅或者复制公开透露的信 息贵寓。   本基金公开透露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息透露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计款式及研究申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他迫切信 息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，研究信息透露义务东谈主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调治基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的实践限定东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实践限定 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 款式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集荣华传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开阐明，并将研究情况立即申报中国证 监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申报。计帐申报应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并 将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      本基金投资资产撑持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中透露其持有的资产 撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产撑持证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度申报中透露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券 明细。      本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。      基金管理东谈主应在基金招募说明书的显耀位置透露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个交往日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介透露所投资中小企业私募债 券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报 和招募说明书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息透露事务。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开透露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得露出未公开透露的基金信 息。      基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息透露内容 与方法准则等律例的礼貌。      基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期 申报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申报等公开透露的联系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选用透露信息的报刊，单只基金只需选用 一家报刊。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。             招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   为强化投资者保护，栽培信息透露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露 归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主栽培信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的联系 礼貌。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例礼貌将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金联系信息：               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金份额持有 东谈主肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中礼貌。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分透露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的谋划、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）如期申报   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期申报中单独进行透露，包括但不限于：申报期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次 处置变现后按礼貌实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有预备，将侧袋账户资产处 置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应 包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期间基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年报透露，践诺适应圭表并发表审计意见。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申报的联系要求，礼聘 相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计意 见。 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期 的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险， 也包括基金自身的管理风险、技能风险和合规风险等。      多数赎回风险是怒放式基金所独到的一种风险，即当单个交往日基金的净赎回肯求超 过上一怒放日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份 额。      基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资意见、投资期限、投资教化、资 产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适当。      基金管理东谈主建议基金投资者在选用本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受 才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的赔本也不会给我方的正常生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄款式的区别。如期定额投资 是指导投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资款式。然而如期定额投 资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效 管待款式。      基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒心”原则，在作念出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。      证券市集受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要身分有：              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对 证券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的保值升值。   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调治”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场面，主要投资对象为具有爽脆流动性的金融器用（包括国内照章刊行的债券和货币市集 器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集聚度的特征，详尽评 估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 怒放日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选用缓期 办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的礼貌，严慎                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 中式缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器用行为支持措施。对于种种流动性风险管理器用的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用种种流动性风险管理器用时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产撑持证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评 级下跌以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违 约而产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教化、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限定存在弱势或者东谈主为身分酿成操作过错或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门诓骗、交往过错、IT 系统故障 等风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的礼貌，或者违抗《基金合同》 研究礼貌的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险 即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱发扬低于预期的风险。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律律例由非上市中小企业 接纳非公开款式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   资产撑持证券是一种债券性质的金融器用。资产撑持证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和限定风险的原则进行资产撑持证券投 资，请基金份额持有东谈主暖和包括投资资产撑持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险 和信用风险在内的各项风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交往中， 交往敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （模范差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露出进程也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时期等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调治。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券 市集广大规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配老师。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自 身平直限定才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同礼貌的可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主快活后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 相接的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；      （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派有预备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货联系业 务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）             §20 基金合同的内容选录   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度研究法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》礼貌的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行径； 机构； 非交往过户等业务法则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》相当他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主露出； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》礼貌的时期和款式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到研究贵寓的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命；               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 承担责任； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券交往资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》相当他研究礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主露出； 价钱； 迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金合 同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的措施； 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并文告基金管理东谈主； 任而衔命； 东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律律例的礼貌践诺。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律律例、 中国证监会或基金合同另有礼貌的除外： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的鸿沟内，且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： 响的前提下调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费款式； 整本基金的基金份额类别树立；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 的情况下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构调养研究基金认购、申购、赎回、调治、非 交往过户、转托管等业务的法则；      （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按礼貌召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在礼貌时期内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 礼貌时期内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时期内未能作出版面回话， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、阻挠。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选用详情开会时期、方位、款式和权益登记 日。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和方位；   （2）选用通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信款式、托付的公证机关相当研究款式和研究东谈主、 表决意见寄交的截止时期和收取款式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定方位对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例及监管机关允许 的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付说明拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大 融会知载明的其他体式在表决为止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方 式或大融会知载明的其他体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为有用：                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 示性公告； 东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的款式收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符；      （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主 大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之 一）。      （4）在不与法律律例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。      （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权款式不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他款式，具体款式在会议文告中列明。      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律律例及《基金合同》礼貌的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （2）议事圭表                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      在现场开会的款式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定圭表详情和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 研究款式等事项。      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌的须以极度决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的款式通过。      （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选用记名款式进行投票表决。      选用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交相宜会议 文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告礼貌 的表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。 计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介上 公告。如果接纳通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：      （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表联系基金份额               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系礼貌以本节特殊约定内容为准， 本节莫得礼貌的适用上文联系约定。 但凡平直援用法律律例或监管礼貌的部分，如法律律例或监管礼貌修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可平直对该部天职容进行修改或调养， 无需召开份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）在相宜研究基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派款式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用，本基金默许的收 益分派款式是现款分成；   （3）基金收益分派后种种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的种种 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （4）本基金种种基金份额在用度收取上不同将导致在可供分派利润上有所不同；本基 金归并类别的每份基金份额享有同中分派权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第 2 位，一丝 点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   基金收益分派有预备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派款式等内容。   本基金收益分派有预备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期不得越过   收益分派接纳红利再投资款式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等研究事项遵 循《业务法则》的联系礼貌。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）基金管理东谈主的管理费；      （2）基金托管东谈主的托管费；      （3）基金销售服务费；      （4）《基金合同》奏效后与基金联系的信息透露用度；      （5）《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东谈主大会用度；      （7）基金的证券交往用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）证券账户开户用度、银行账户爱戴用度；      （10）按照国度研究礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金 管理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的狡计公 式如下：               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（10）项用度”，根据研究律例及相应契约礼貌， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的联系用度；   （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的研究礼貌不得列入基金用度的款式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见招募说明书的礼貌或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   在限定投资风险的前提下，力求持久内完毕卓绝功绩比拟基准的投资申报。   本基金的投资鸿沟主要为具有爽脆流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、次 级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须相宜中国证监会的联系礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后， 不错将其纳入投资鸿沟。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 证券限制的 10％； 过其种种资产撑持证券总共限制的 10％； 产撑持证券期间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，除上述第 2）、10）、13）、14）项外，基金管理东谈主 应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   （2）阴擅自径   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实践限定东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，珍爱利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交往必须事 先得到基金托管东谈主快活，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述阴私性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限制或按变更后的礼貌践诺。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值             招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近交往市价，详情公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱； 的资产撑持证券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）初度公开采行未上市的债券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集交往的债券、资产撑持证券等固定收益品种，接纳估值技能 详情公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （5）私募债券，接纳估值技能详情公允价值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （6）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在实践持有期间内逐日计提应收利息。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据研究法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外赐与公布。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同礼貌的可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主快活后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可践诺，并自决议 奏效后依照《信息透露办法》的研究礼貌在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐圭表：                  招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 意见书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派有预备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货联系业 务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      各方当事东谈主快活，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁委员 会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁方位为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。      争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      本《基金合同》受中国法律统帅。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §21 基金托管契约的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   筹备鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不时筹备   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东谈主：赖念念斯   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：不时筹备   筹备鸿沟：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业 务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务参谋人、资信探询、               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 谋划、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上鸿沟凡触及国度专项专 营礼貌的从其礼貌）。   基金托管东谈主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资对象 进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券选用模范的，基金管理东谈主应按照基金托 管东谈主要求的方法提供投资品种池和交往敌手库，以便基金托管东谈主运用联系技能系统，对基 金实践投资是否相宜基金合同对于证券选用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。   本基金的投资鸿沟主要为具有爽脆流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、次 级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须相宜中国证监会的联系礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后， 不错将其纳入投资鸿沟。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产撑持证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10％；      （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券，不得 越过其种种资产撑持证券总共限制的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有 资产撑持证券期间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级申报讦布之日起      （11）本基金投资于中小企业私募债券比例总共不高于基金资产净值的 10%；      （12）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；      因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；      （15）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，基 金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。      如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      侧袋机制的具体法则依照联系法律律例的礼貌和基金合同的约定践诺。 条第九款基金投资阴擅自径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督款式对基金管理东谈主基金投 资阴擅自径进行监督。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实践限定东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，珍爱利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交往必须事前 得到基金托管东谈主的快活，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。      根据法律律例研究基金从事关联交往的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动、实践限定东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有责任确保关联交往名单的信得过性、 准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业模范的、经肃穆选用的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算款式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的鸿沟在银行间债 券市集选用交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往 敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算款式进 行更新，新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约 进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算 款式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管 东谈主协商惩处。基金管理东谈主负责对交往敌手的资信限定，按银行间债券市集的交往法则进行 交往，并负责惩处因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何法律责任及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时期前 仍未承担违约责任相当他联系法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向联系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往款式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇责 任。 通受限证券进行监督。基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系礼貌， 明确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，珍爱流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否死守联系轨制、 流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金研究投资流畅受限证券比举例违抗研究限制礼貌，在合理期限内未能进行实时 调养，基金管理东谈主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。   （1）基金托管东谈主根据研究礼貌有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况；   （2）联系法律律例对基金投资流畅受限证券有新礼貌的，从其礼貌。   本基金投资银行入款应相宜如下礼貌：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东谈主应当按照研究律例礼貌，与基金托管东谈主、入款机构缔结联系书面契约。 基金托管东谈主应根据研究联系律例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、 复核联系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运 作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （4）基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，确 定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的交往敌手是否相宜研究礼貌进行监督。基金管理东谈主对如期入款提前支取的 损失由其承担。 小企业私募债进行监督   （1）基金管理东谈主管理的基金在投资中期单据和中小企业私募债前，基金管理东谈主应根据 审慎原则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私募债的风险限定轨制、流动性风险 和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主 投资中期单据和中小企业私募债的额度和比例进行监督。   （2）如将来研究监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据和中小企业私 募债另有礼貌的，从其礼貌。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在联系基金投资中期单据和中小企业私募债时的 法律律例死守情况，研究轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，研究额度、 比例限制的践诺情况。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违抗法律律例和基金合同以 及本托管契约的礼貌，应实时以书面体式文告基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主应按联系托管契约要求向基金托管东谈主实时发出 回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 如果基金管理东谈主非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以书面领导等款式文告基金管理东谈主限期纠正。基 金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人 一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在礼貌时期内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提 供联系数据贵寓和轨制等。 和其他研究礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此酿成的损 失由基金管理东谈主承担。 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无正派根由，拒却、阻 挠对方根据本托管契约礼貌诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息 透露和监督基金投资运作等行径。 行或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、《基金                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 合同》、本契约相当他研究礼貌时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限 于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在礼貌时期内回话基 金管理东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正派根由，拒却、遏止 对方根据本契约礼貌诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。      （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管理东谈主依据正当圭表作出的正当合规 指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好与独 立。      （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定守护基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商惩处。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与研究当事东谈主详情到账 日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。      （7）除依据法律律例和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财 产。      （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管经历的交易银行开设的基金认 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。      （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时期内，礼聘具有从事               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 证券联系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （4）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东谈主按礼貌办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的资产托管专户，也称为资金账户， 守护基金财产的银行入款。该资产托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集聚计帐模式下， 代表所托管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金托管东谈主可根据实践情况需要，为基金 财产开立资金计帐支持账户，以办理联系的资金汇划业务。基金管理东谈主应当在开户过程中 给予必要的配合，并提供所需贵寓。   （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理本基金资金账户的开立、销 户、变更作事，本基金资金账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   （3）基金托管资金账户的开立和管理当相宜联系法律律例的研究礼貌。   （4）在相宜法律律例礼貌的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方快活擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐作事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的礼貌 践诺。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东谈主负责。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及相 关账户的开设、使用的，按研究礼貌开设、使用并管理；若无联系礼貌，则基金托管东谈主应 当比照并死守上述对于账户开设、使用的礼貌。   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户，其预留印 鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构缔结如期 入款契约，约定两边的权利和义务，该契约行为划款指示附件。在取得入款证实书后，基 金托管东谈主守护证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时期内进行如期入款的投 资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基 金托管东谈主两边协商惩处。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市集登记结算机构的研究礼貌，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的礼貌，在基 金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按研究法则使用并管理。   （2）法律律例等研究礼貌春联系账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。   基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用限定下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用 限定的证券不承担守护责任。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主守护。除契约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期 应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来 的原件。紧要合同的守护期限为基金合同阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转变。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，种种基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金财 产。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个作事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。   （2）基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合 同》的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （1）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例礼貌需要对 外皮露基金净值的非交往日。   （2）估值对象   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （3）估值方法   A.交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近交往市价，详情公允价钱；   B.交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱；   C.交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能详情公允价值。交往所上市 的资产撑持证券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。              招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 下，按成本估值。 实践持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据研究法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外赐与公布。   （4）估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时， 视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的责任东谈主应当对由 于该估值过错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。                招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      A.估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值过错责任方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值过错责任方草率更正的情况向研究当事 东谈主进行说明，确保估值过错已得到更正。      B.估值过错的责任方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估 值过错的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      C.因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍草率估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回 的补偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值过错 责任方。      D.估值过错调养接纳尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的款式。      估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      A.查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因详情估 值过错的责任方；      B.根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；      C.根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和补偿损 失；      D.根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行说明。      A.基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施退让损失进一步扩大。      B.种种基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的      C.前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      （5）暂停估值的情形               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （6）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。   （7）特殊情况的处理 基金资产估值过错处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能发现该过错 而酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主、基金托管东谈主应衔命补偿责任。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极选用必要的措施摒除或缩小由此酿成的影响。   按国度研究部门礼貌的管帐轨制践诺。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分 别独马上树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金管理东谈主应当在每月扫尾后五个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起十五个作事日内完成基金季度申报的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中 期申报的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 务管帐申报应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调养，调养以国度研究礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及申报。 基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交往日或全部交往日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守保 密义务。法律律例或监管部门另有礼貌的除外。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因 无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按研究律例礼貌各自承担相应的责任。   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 按照上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲 裁方位为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由 败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当 权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同阻隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金管理东谈主落幕、照章被取销、收歇或由其他基金管理东谈主采纳基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同礼貌的阻隔事项。                 招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错完毕在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更正。服务用度由本 基金管理东谈主承担，客户无需非凡承担用度。 的通信地址及研究款式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳 邮政平信邮寄款式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、 露出而导致的平直或波折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不完好、泄 露等而导致的平直或波折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 款式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要， 当令调养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品引申等信息。如基金 份额持有东谈主不但愿经受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、管待刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务谋划、信息查询、信息服务定制、贵寓修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）      基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。      对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日建议的投诉，将在顺延的作事日当日进行处 理。               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §23 其他应透露事项 序号                 公告事项                    公告日历      号）      金销售业务的公告      份额净值精度的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告               招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）             §24 招募说明书存放相当查阅款式      本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。      投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。            招商招裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查 阅以下文献：   （一）中国证监会准予招商招裕纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招裕纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招裕纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司