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招商中证A500ETF发起式鸠集A,招商中证A500ETF发起式鸠集C: 招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基金基金份额发售公告

发布日期:2024-11-01 04:24    点击次数:184
                基金管制东谈主:招商基金管制有限公司                基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司                 登记机构:招商基金管制有限公司                           进击提醒  金” )的发售已获中国证监会证监许可【2024】1433号文准予注册。  托管东谈主为中国工商银行股份有限公司,登记机构为招商基金管制有限公司。  干系业务公告或拨打客户服务电话征询)通过销售机构公开荒售。 基金管制东谈主根据认购的  情况可稳健调整召募时刻,并实时公告,但最长不朝上法定召募期限。     本基金初度召募规模上限为80亿元东谈主民币(不含召募期利息,下同)。     基金召募经过中,召募规模接近、达到或朝上80亿元时,基金可提前收尾召募。     在召募期内任何一日(含首日),若当日召募截止时刻后基金份额累计灵验认购苦求  金额(不包括利息,下同)推断朝上80亿元,基金管制东谈主将采选末日比例阐明的形状完结规  模的灵验限定。 当发生末日比例阐明时,基金管制东谈主将实时公告比例阐明情况与效果。 未确  认部分的认购款项将在召募期收尾后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行承担。     当发生部分阐明时,当日投资者认购的认购费率按照认购苦求阐明金额所对应的费率  狡计,当日投资者认购苦求阐明金额不受认购最低名额的截至。 最终认购苦求阐明效果以  本基金登记机构的狡计并阐明的效果为准。  构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投  资基金的其他投资东谈主。  销柜台及网站为投资者办理开户和认购手续。  单独狡计,认购苦求一给与理不得解除。 投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首  次单笔最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体  认购金额由各非直销销售机构制定和调整。 通过本基金管制东谈主官网来去平台认购,单个基  金账户初度单笔最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购  费)。 通过本基金管制东谈主直销柜台认购, 单个基金账户的初度单笔最低认购金额为50万元  (含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。  不代表该苦求一定奏凯,而仅代表销售机构照实罗致到认购苦求。 认购的阐明以登记机构  的阐明效果为准。 对于认购苦求及认购份额的阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺合  法权益。 统统,其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。 情况,请详备阅读刊登在基金管制东谈主网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子 走漏网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《招商中证A500来去型洞开式指数证券投 资基金发起式鸠集基金招募证明书》(以下简称“              招募证明书” )等法律文献。 本基金的基 金合同及招募证明书提醒性公告以及本公告将同期刊登在《中国证券报》。 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务苦求表格和了解本基金发售的干系事宜。 售城市当田主要序论刊登的公告或在各销售网点发布的公告。 对位于未开设销售网点地区 的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-887-9555(免资料费))垂询认购事宜。 网站公示。 销售机构不错根据情况变化加多或者减少其销售城市、网点。 请钟情本公司网站 公示及各非直销销售机构的公告,或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话征询。 或裁减基金发售时刻,并实时公告。    (1)证券投资基金(以下简称“基金” )是一种永久投资器具,其主邀功能是漫步投 资,按捺投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收 益预期的金融器具,投资东谈主购买基金,既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益,也 可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作经过中可能靠近多样风险,既包括商场 风险,也包括基金自己的管制风险、本事风险和合规风险等。    (2)大都赎回风险是洞开式基金所迥殊的一种风险,即当单个洞开日基金的净赎回申 请朝上上一日本基金总份额的百分之十时,投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的系数基金份 额。    (3)基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型,投资 东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期,也将承担不同进程的风险。 一般来说,基金 的收益预期越高,投资东谈主承担的风险也越大。 投资东谈主应当讲求阅读基金合同、招募证明书、 基金居品良友概要等基金法律文献,了解基金的风险收益特征,并根据自己的投资观点、投 资期限、投资熏陶、财富气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适当。    (4)本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动,投资者 在投成本基金前,应全面了解本基金的居品性情,充分推敲自己的风险承受才能,感性判断 商场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因全体政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券迥殊的非系统性风险,由于基金投资东谈主剖析 巨额赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管制东谈主在基金管制实 施经过中产生的基金管制风险,本基金的特定风险等。    本基金的具体运作性情详见基金合同和招募证明书的商定。 本基金的一般风险及特定 风险详见招募证明书的“       风险揭示” 部分。    本基金的特定风险包括:    由于主要投资于标的ETF,在多数情况下将守护较高的标的ETF投资比例,基金净值可 能会随标的ETF的净值波动而波动, 标的ETF的干系风险可能径直或波折成为本基金的风 险。是以本基金会靠近诸如标的ETF的管制风险与操格调险、标的ETF基金份额二级商场交 易价钱折溢价的风险、标的ETF的本事风险等风险。    本基金主要投资于标的ETF基金份额, 追求追踪标的指数, 获取与指数收益一样的回 报。 以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离:    ①标的ETF与标的指数的偏离。    ②基金买卖标的ETF时所产生的价钱相反、来去成本和来去冲击。    ③基金调整财富成立结构时所产生的追踪纰谬。    ④基金申购、赎回要素所产生的追踪纰谬。    ⑤基金现款财富牵累所产生的追踪纰谬。    ⑥基金的管制费、托管费等用度所产生的追踪纰谬。    ⑦其他要素所产生的偏差。    本基金为标的ETF的鸠集基金,但由于投资设施、来去形状等方面与标的ETF不同,本 基金的功绩发达与标的ETF的功绩发达可能出现相反。    如参考标的ETF IOPV决策和IOPV狡计失实的风险、标的ETF退市风险、申购赎回失 败风险等等。 据标的指数投资而产生的风险。 因标的指数编制设施的不熟识也可能导致指数调整较大, 加多基金投资成本,并有可能因此而加多追踪纰谬,影响投资收益。 司气象、投资东谈主激情和来去轨制等多样要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益 水平发生变化,产生风险。 商场。 标的指数成份券的平均答复率与系数股票商场的平均答复率可能存在偏离。    本基金力求将日均追踪偏离度的饱和值限定在0.35%以内,年化追踪纰谬限定在4%以 内,但因标的指数编制王法调整或其他要素可能导致追踪纰谬朝上上述规模,本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和关怀,往日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和关怀,本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会呈报并建议科罚决策,如诊疗运作形状,与其他基金合并、或者远离基 金合同等,并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决,基金份额抓有东谈主大会未奏凯召 开或就上述事项表决未通过的,基金合同远离。 投资东谈主将靠近诊疗运作形状,与其他基金合 并、或者远离基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间,基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则守护 基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系商场发达有 在相反,影响投资收益。    标的指数成份券可能因多样原因临时或永久停牌,发生成份券停牌时可能靠近如下风 险:基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。    金融繁衍品是一种金交融约,其价值取决于一种或多种基础财富或指数,其评价主要 源自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流 动性风险、操格调险和法律风险等。 由于繁衍品时时具有杠杆效应,价钱波动比标的器具更 为剧烈,有时候比投资标的财富要承担更高的风险。 况兼由于繁衍品订价相配复杂,不稳健 的估值有可能使基金财富靠近损失风险。    股指期货领受保证金来去轨制,由于保证金来去具有杠杆性,当出现不利行情时,股价 指数狭窄的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算制 度,要是莫得在章程的时刻内补足保证金,按章程将被强制平仓,可能给投资带来枢纽损 失。    国债期货领受保证金来去轨制,由于保证金来去具有杠杆性,当相应期限国债收益率 出现不利变动时,可能会导致投资东谈主权益碰到较大损失。 国债期货领受逐日无欠债结算制 度,要是莫得在章程的时刻内补足保证金,按章程将被强制平仓,可能给投资带来枢纽损 失。    本基金参与股票期权来去以套期保值为主要观点,投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来去毁约风险 等。 影响期权价钱的要素较多,有时会出现价钱较大波动,而且期权有到期日,不同的期权 合约又有不同的到期日,若到期日本日莫得作念好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何 价值。 此外,行权失败和交收毁约亦然股票期权来去可能出现的风险,期权义务方无法在到 期日备王人足额资金或证券用于交收践约,会被判为交收毁约并受罚,相应地,行权投资者就 会靠近行权失败而失去来去契机。    ①信用风险:基金所投资的财富救援证券之债务东谈主出现毁约,或在来去经过中发生交 收毁约,或由于财富救援证券信用质地按捺导致证券价钱着落,形成基金财产损失。    ②利率风险:商场利率波动会导致财富救援证券的收益率和价钱的变动,一般而言,如 果商场利率上涨,本基金抓有财富救援证券将靠近价钱着落、本金损失的风险,而要是商场 利率着落,财富救援证券利息的再投资收益将靠近着落的风险。    ③流动性风险:受财富救援证券商场规模及来去活跃进程的影响,财富救援证券可能 无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险。    ④提前偿付风险:债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金财富 靠近再投资风险。    本基金可参与转融通证券出借业务,靠近的风险包括但不限于:(1)流动性风险:靠近 大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险;(2)信用风险: 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、 无法支付相应权益赔偿及借条用度的风险;(3) 商场风险:证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。    此外,本基金可根据法律法则的章程参与融资,可能存在杠杆风险和敌手方来去风险 等融资业务迥殊风险。    本基金的投资规模包括存托字据,可能靠近存托字据价钱大幅波动致使出现较大亏空 的风险,以及与存托字据刊行机制干系的风险,包括存托字据抓有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的鼓舞在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险;存托字据抓有东谈主在分成 派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托条约自动敛迹存托字据抓有东谈主 的风险;因多地上市形成存托字据价钱相反以及波动的风险;存托字据抓有东谈主权益被摊薄 的风险;存托字据退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在抓续信息走漏监管方面 与境内可能存在相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    债券回购为升迁基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。 举例:回购来去中, 来去敌手在回购到期时不可偿还系数或部分证券或价款,形成基金财富损失的风险;回购 利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组 合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同期,也放大了基金组合的波动性 (轨范差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险泄露进程也就越高,对基金净值 形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收毁约,质押券可能靠近被处置的风险,因 处置价钱、数目、时刻等的概略情,可能会给基金财富形成损失。 同》自动远离并按其商定门径进行算帐,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议,且不得通过召 开基金份额抓有东谈主大会的形状延续《基金合同》期限。 故存在着基金无法继续存续的风险。   (5)启用侧袋机制的风险    当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手走漏基金份额净 值,并不得办理申购、赎回和诊疗。 启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机 制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定财富的 变当前刻具有概略情味,最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值,基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间,基金管制东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户 财富为基准,不反馈侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。 本基金不走漏侧袋账户份 额的净值,即便基金管制东谈主在基金按期呈报中走漏呈报期末特定财富可变现净值或净值区 间的,也不动作特定财富最终变现价钱的高兴,对于特定财富的公允价值和最终变现价钱, 基金管制东谈主不承担任何保证和高兴的就业。    基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购计谋,因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   (6)本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险    本基金法律文献投资章节筹办风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 商场遍及王法等作念出的空洞性形色, 代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价,不 同的销售机构领受的评价设施也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受才能与居品风险之间的匹配检修。   (7)基金管制东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前,通过正规的阶梯,如:招商基金客 户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他非 直销销售机构,对本基金进行充分、详备的了解。 在对我方的资金气象、投资期限、收益预期 和风险承受才能作念出客不雅合理的评估后,再作念出是否投资的决定。 投资者应确保在投成本 基金后,即使出现短期的亏空也不会给我方的平淡生涯带来很大的影响。   (8)投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。 按期定额 投资是辅导投资东谈主进行永久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资形状。 然而按期定 额投资并不可遁藏基金投资所固有的风险,不可保证投资东谈主获取收益,也不是替代储蓄的 等效答理形状。   (9)基金管制东谈主提请投资东谈主特别提神,因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净 值变化,不会改动基金的风险收益特征,不会按捺基金投资风险或提高基金投资收益。 因基 金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值调整至1元运行面值,在商场波动等要素的影响 下,基金投资仍有可能出现亏空或基金份额净值仍有可能低于运行面值。   (10)基金管制东谈主高兴以憨厚信用、努力守法的原则管制和运用基金财富,但不保证本 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管制东谈控制理的其他基金的功绩不组成对本基金业 绩发达的保证。 基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者景观” 原则,在作念出投资决策后, 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行包袱。    一、本次基金发售的基本情况   (一)基金称号   基金称号:招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基金    A类份额基金简称:招商中证A500ETF发起式鸠集A    A类份额基金代码:022455    C类份额基金简称:招商中证A500ETF发起式鸠集C    C类份额基金代码:022456   (二)基金类别    ETF鸠集基金   (三)基金的运作形状    契约型洞开式    (四)基金存续期限    不按期    (五)发起资金的开端    本基金发起资金开端于基金管制东谈主的鼓舞资金、基金管制东谈主固有资金以及基金管制东谈主 高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。 发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000 万元。 本基金发起资金提供方认购的基金份额抓有期限不少于3年,法律法则或监管机构另 有章程的之外。    (六)基金份额的类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形状的不同,将基金份额分为不同的类 别。 收取认购、申购用度,但不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额,称为A类基 金份额;不收取认购、申购用度,但从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额,称为C 类基金份额。    本基金A类基金份额和C类基金份额分辩缔造代码。 由于基金用度的不同,本基金A类 基金份额和C类基金份额将分辩狡计并公告基金份额净值。    投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互 相诊疗。    在不违背法律法则、基金合同的商定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的 情况下,根据基金践诺运作情况,在履行稳健门径后,基金管制东谈主可住手某类基金份额的销 售或者加多新的基金份额类别等,此项调整无需召开基金份额抓有东谈主大会,但调整实施前 基金管制东谈主需实时公告。    (七)基金份额发售面值    本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。    (八)召募标的    本基金为发起式基金,基金召募份额总和不少于1000万份,基金召募金额不少于1000 万元,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元,且抓有期限不少于3年。    本基金初度召募规模上限为80亿元东谈主民币(不含召募期利息,下同)。    基金召募经过中,召募规模接近、达到或朝上80亿元时,基金可提前收尾召募。    在召募期内任何一日(含首日),若当日召募截止时刻后基金份额累计灵验认购苦求 金额(不包括利息,下同)推断朝上80亿元,基金管制东谈主将采选末日比例阐明的形状完结规 模的灵验限定。 当发生末日比例阐明时,基金管制东谈主将实时公告比例阐明情况与效果。 未确 认部分的认购款项将在召募期收尾后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行承担。    当发生部分阐明时,当日投资者认购的认购费率按照认购苦求阐明金额所对应的费率 狡计,当日投资者认购苦求阐明金额不受认购最低名额的截至。 最终认购苦求阐明效果以 本基金登记机构的狡计并阐明的效果为准。    (九)发售对象    相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    (十)发售时刻安排    本基金的发售期自2024年10月25日至2024年11月14日。 基金管制东谈主根据认购的情况 可稳健调整召募时刻并实时公告,但最长不朝上法定召募期限。    (十一)办理认购的销售机构    请见本公告“ 六、本次基金发售当事东谈主或中介机构” 中“    (三)销售机构” 。    (十二)基金的认购用度及认购份额    本基金基金份额运行面值为东谈主民币1.00元。    本基金按运行面值发售,认购价钱为每份基金份额东谈主民币1.00元。   本基金分为A、C两类基金份额,其中A类基金份额收取认购用度,C类基金份额不收取 认购用度。本基金A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东谈主在一天之内要是有 多笔认购,适用费率按单笔分辩狡计。   本基金A类基金份额认购费率见下表:             认购金额(M)              认购费率             M<100万元              0.80%             M≥500万元             1000元/笔     A类基金份额的认购用度由A类基金份额的认购东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本 基金召募期间发生的商场推行、销售、登记等各项用度。    (1)对于认购本基金A类基金份额的投资者,认购份额的狡计公式为:     认购用度适用比例费率时,认购份额的狡计设施如下:     净认购金额=认购金额/(1+认购费率)     认购用度=认购金额-净认购金额     认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额运行面值     认购用度为固定金额时,认购份额的狡计设施如下:     认购用度=固定金额     净认购金额=认购金额-认购用度     认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额运行面值    (2)对于认购本基金C类基金份额的投资者,认购份额的狡计公式为:     认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额运行面值     本基金认购份额的狡计包括认购金额和认购金额在基金召募期间产生的利息(具体数 额以本基金登记机构狡计并阐明的效果为准)折算的基金份额。 认购用度以东谈主民币元为单 位,认购份额狡计效果保留到少许点后2位,少许点后第3位出手舍去,舍去部分归基金财 产。     例:某投资者(非特定投资东谈主)投资100,800元认购本基金A类基金份额,且该认购申 请被全额阐明,认购费率为0.80%,假设召募期产生的利息为50.00元,则可认购基金份额 为:     认购金额=100,800元     净认购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00元     认购用度=100,800-100,000.00=800.00元     认购份额=(100,000.00+50.00)/1.00=100,050.00份     即投资者(非特定投资东谈主)遴荐投资100,800元认购本基金A类基金份额,可得到100,     基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,详见基金管 理东谈主发布的干系公告。     (十三)认购的干系截至 单独狡计,认购苦求一给与理不得解除。 购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由各非直销销售机构制定 和调整。 通过本基金管制东谈主官网来去平台认购,单个基金账户初度单笔最低认购金额为1元 (含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。 通过本基金管制东谈主直销柜台认 购,单个基金账户的初度单笔最低认购金额为50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额 为1元(含认购费)。 和法律法则对于投资者累计抓有基金份额上限的干系章程。 网点查询认购苦求的受理情况。 罗致到认购苦求。 认购的阐明以登记机构的阐明效果为准。 对于认购苦求及认购份额果然 认情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。    (一)招商基金管制有限公司官网来去平台 网站操作指引进行开户和基金网上来去。 截止日募鸠集束时刻为临了一个召募日17:00),除特别的系统调试及升级外,均可进行交 易。 当日15:00之后提交的来去苦求将于下一就业日办理。 金官网来去平台干系操作指引。    (二)招商基金直销柜台 将作废,需于下一就业日从头提交苦求,周六、周日、节沐日不受理苦求)。    将足额认购资金汇入本公司直销柜台的算帐账户。    到本公司的直销柜台提供下列良友办理基金的开户和认购手续:    (1)本东谈主法定身份证件原件及复印件。    (2)洞开式基金账户业务苦求表(个东谈主版)。    (3)个东谈主投资者传真寄托服务条约(附在账户苦求表后头)。    (4)银行卡复印件。    (5)投资者风险识别才能和承受才能走访问卷(个东谈主版)。    (6)个东谈主税收住户身份声明文献。    开户同期可办理认购手续,需填妥并提交基金认购苦求表。    深圳直销账户 ---- 账户一:    户名:招商基金管制有限公司-直销专户    开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部    账号:813189188810001    深圳直销账户 ---- 账户二:    户名:招商基金管制有限公司    开户行:工商银行深圳分行喜年支行    账号:4000032419200009325    深圳直销账户 ---- 账户三:    户名:招商基金管制有限公司    开户行:中国银行深圳分行福田支行    账号:756257923700    北京直销账户:    户名:招商基金管制有限公司-直销专户    账号:860189209810001    开户行:招商银行北京分行    上海直销账户:    户名:招商基金管制有限公司-直销专户    账号:216089179510001    开户行:招商银行上海分行    (1)认购苦求当日17:00之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销专户,则 当日提交的苦求作废。 苦求受理日历(即灵验苦求日)以资金到账日为准。    (2)客户汇款时应在汇款东谈主栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的称号,在汇 款用途栏中须注明 “认购招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基 金” 。其余波及汇款认购的,都请注明“  认购招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金 发起式鸠集基金” 字样。 不得使用非本东谈主银行账户汇款。    (3)基金召募期收尾,以下将被认定为无效认购:    a)投资者划来资金,但过期未办理开户手续或开户不奏凯的。    b)投资者划来资金,但过期未办理认购手续的。    c)投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的。    d)在召募期截止日17:00之前资金未到指定基金直销专户的。    e)本公司阐明的其它无效资金或认购失败资金。    (4)在基金登记机构阐明为无效认购后3个就业日内将无效认购资金划往投资者指定 银行账户。    (5)若有其他方面的要求,以本公司的证明为准。    (三)各非直销销售机构    各非直销销售机构开户和认购的干系门径以该机构干系章程为准。    三、机构投资者开户与认购门径    (一)招商基金直销柜台    ①投资者应在办理认购苦求当日下昼17:00之前,将足额认购资金(含手续费)汇入本 公司指定的任一直销专户。    ②机构投资者到直销柜台提供下列良友办理基金的开户和认购手续:    a)填妥并加盖单元公章、法定代表东谈主(或授权代表)签章和承办东谈主署名的《洞开式基金 账户业务苦求表(机构版)》或《洞开式基金账户业务苦求表(答理版)》    b)填妥并加盖单元公章、法定代表东谈主(或授权代表)签章和承办东谈主署名的《洞开式基金 业务授权寄托书》,要是为法定代表东谈主授权代表签章,需有法定代表东谈主对该授权代表的授权 寄托书复印件(加盖单元公章)    c)填妥并加盖单元公章的《机构投资者传真寄托服务条约》一式两份    d)填妥并加盖单元公章及印鉴章的《洞开式基金业务印鉴卡》一式两份    e)填妥并加盖单元预留印鉴章和授权承办东谈主署名的《泛泛投资者风险识别才能和承受 才能信息走访问卷(机构版)》或《专科投资者信息网罗表(机构版)》    f) 填妥并加盖单元公章和授权承办东谈主署名的 《非当然东谈主客户受益统统东谈主信息 (机构 版)》(机构户必填)或《非当然东谈主客户受益统统东谈主信息(答理版)》(居品户必填)    g)填妥并加盖单元公章和授权承办东谈主署名的《董事会、高等管制层和鼓舞名单》(机构 户必填) 东条约、结伙条约等)    i)填妥并加盖单元公章和承办东谈主署名《机构税收住户身份声明文献》(政府机构、海外 组织、中央银行、金融机构或者在证券商场上市来去的公司畸形关联机构不需要填写,注: 以下机构需填写:财务公司、金融租出公司、汽车金融公司、耗尽金融公司、货币经纪公司、 证券登记结算机构等)    j)加盖单元公章的营业牌照(三证合一)或社会团体或其他组织提供民政部门或控制 部门颁发的注册登记文凭复印件    k)加盖单元公章的机构天赋证明注解文献复印件(天赋证明注解类型包括:金融许可证、贪图期 货证券许可证、 特定客户财富管制经验、 企业年金/社保基金/基本待业金基金管制机构资 格、慈善基金等社会公益基金管制经验、及格境内投资者(QDII)、及格境外机构投资者 (QFII)、东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)等)    l)加盖单元公章的指定银行出具(需银行盖印)的银行《开户许可证》或开户苦求单或 银行账户开户证明注解文献等的复印件    m)加盖单元公章的法定代表东谈主的灵考据件复印件(正反面)    n)加盖单元公章的承办东谈主的灵考据件复印件(正反面)    o)加盖单元公章的受益统统东谈主灵考据件复印件(正反面)    p)如以干系居品格式开立基金账户,还须提供干系居品证明注解文献(如居品核准批复函、 居品合同首末页、居品建筑证明注解文献等)    q)本公司直销柜台要求提供的其他筹办材料。    其中,I所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家贸易 银行开立的银行账户动作投资者赎回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入 账户。 此账户可为投资者在职一贸易银行的入款账户。 )    ③及格境外机构投资者开户和认购手续:    一般应由托管东谈主负责开立基金账户,还应提供以下良友:    a)证监会、东谈主民银行和国度外汇管制局对于批准托管东谈主经验的批复的复印件,并加盖托 管行的托管部公章    b)中国证监会颁发的QFII证券投资业务许可证复印件,并加盖托管行的托管部公章    c)托管东谈主在中国境内的企业法东谈主营业牌照或者金融许可证的复印件,并加盖托管行的 托管部公章     d)托管东谈主出具的寄托承办东谈垄断理开户的《洞开式基金账户业务授权寄托书》,并加盖托 管行的托管部公章     e)承办东谈主灵验身份证复印件(正反面),并加盖托管行的托管部公章     f)本公司直销柜台要求提供的其他筹办材料     ④开户同期可办理认购手续,需填妥并提交《洞开式基金来去业务苦求表》。     深圳直销账户 ---- 账户一:     户名:招商基金管制有限公司-直销专户     开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部     账号:813189188810001     深圳直销账户 ---- 账户二:     户名:招商基金管制有限公司     开户行:工商银行深圳分行喜年支行     账号:4000032419200009325     深圳直销账户 ---- 账户三:     户名:招商基金管制有限公司     开户行:中国银行深圳分行福田支行     账号:756257923700     北京直销账户:     户名:招商基金管制有限公司-直销专户     账号:860189209810001     开户行:招商银行北京分行     上海直销账户:     户名:招商基金管制有限公司-直销专户     账号:216089179510001     开户行:招商银行上海分行     ①认购苦求当日17:00之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销专户,则当 日提交的苦求作废。 苦求受理日历(即灵验苦求日)以资金到账日为准。     ②客户汇款时应在汇款东谈主栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的称号,在汇款 用途栏中须注明 “  认购招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金发起式鸠集基金” 。 其余波及汇款认购的,都请注明“    认购招商中证A500来去型洞开式指数证券投资基金发起 式鸠集基金” 字样。 不得使用非本东谈主或非本机构银行账户汇款。     ③基金召募期收尾,以下将被认定为无效认购:     a)投资者划来资金,但过期未办理开户手续或开户不奏凯的。     b)投资者划来资金,但过期未办理认购手续的。     c)投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的。     d)召募期截止日17:00之前资金未到指定基金直销专户的。     e)本公司阐明的其它无效资金或认购失败资金。     ④在基金登记机构阐明为无效认购后3个就业日内将无效认购资金划往投资者指定银 行账户。     ⑤若有其他方面的要求,以本公司的证明为准。    (二)各非直销销售机构     各非直销销售机构开户和认购的干系门径以该机构干系章程为准。     四、算帐与交割     基金召募期间召募的资金应当存入专诚账户,在基金募鸠集束前任何东谈主不得动用。 有 效认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统,其中利息转 份额的具体数额以登记机构的纪录为准。     基金召募期间的信息走漏费、司帐师费、讼师费以畸形他用度,不得从基金财产中列 支。     五、基金的验资与基金合同奏效     本基金自基金份额发售之日起三个月内,在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 满或基金管制东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售,并在10日内遴聘法定 验资机构验资,验资呈报需对发起资金提供方畸形抓有的基金份额进行专诚证明。 基金管 理东谈主自收到验资呈报之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。     基金召募达到基金备案要求的,自基金管制东谈垄断理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起,基金合同奏效;不然基金合同不奏效。 基金管制东谈主在收到中国证监会确 认文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存 入专诚账户,在基金召募行动收尾前,任何东谈主不得动用。     要是召募期限届满,未悠闲基金备案要求,基金管制东谈主应当承担下列就业: 利息; 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   六、本次基金发售当事东谈主或中介机构   (一)基金管制东谈主   称号:招商基金管制有限公司   注册地址:深圳市福田区深南正途7088号   建筑日历:2002年12月27日   注册成本:东谈主民币13.1亿元   法定代表东谈主:王小青   办公地址:深圳市福田区深南正途7088号   电话:(0755)83199596   传真:(0755)83076974   筹办东谈主:赖念念斯   (二)基金托管东谈主   称号:中国工商银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区回话门内大街55号   成无意间:1984年1月1日   法定代表东谈主:廖林   注册成本:东谈主民币35,640,625.7089万元   筹办电话:010-66105799   筹办东谈主:郭明   (三)销售机构   招商基金客户服务热线:400-887-9555(免资料话费)   招商基金官网来去平台   来去网站:www.cmfchina.com   客服电话:400-887-9555(免资料话费)   电话:(0755)83076995   传真:(0755)83199059   筹办东谈主:李璟   招商基金机构业务部   地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801   电话:(010)56937404   筹办东谈主:贾晓航   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼   电话:(021)38577388   筹办东谈主:胡祖望   地址:深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦23楼   电话:(0755)83190401   筹办东谈主:张鹏   招商基金直销来去服务筹办形状   地址: 广东省深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台   电话:(0755)83196359 83196358   传真:(0755)83196360   备用传真:(0755)83199266   筹办东谈主:冯敏 基金管制东谈主可根据筹观点律法则章程调整销售机构,并在基金管制东谈主网站公示。 (四)登记机构 称号:招商基金管制有限公司 注册地址:深圳市福田区深南正途7088号 法定代表东谈主:王小青 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 筹办东谈主:宋宇彬 (五)讼师事务所和承办讼师 称号:上海源泰讼师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东谈主:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 承办讼师:刘佳、张雯倩 筹办东谈主:刘佳 (六)司帐师事务所和承办注册司帐师 称号:德勤华永司帐师事务所(特殊泛泛结伙) 注册地址:上海市延安东路222番外滩中心30楼 实践事务结伙东谈主:付建超 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0003 承办注册司帐师:曾浩、江丽雅 筹办东谈主:曾浩、江丽雅                               招商基金管制有限公司

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